中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式 指数证券投资基金招募评释书（更新）    基金料理东说念主：中原基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司                 中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                           环节辅导   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国 证监会 2021 年 7 月 20 日证监许可20212467 号文准予注册。本基金基金合同于 2022 年 2 月 24 日持重收效。   基金料理东说念主保证本招募评释书的内容信得过、准确、完满。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境因素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主贯穿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基 金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错欺压未达约定目的、指数编制机构罢手服务、成份 券停牌等潜在风险。此外，本基金看成来往型敞开式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复 与标的指数答复偏离的风险、指数编制机构罢手服务的风险、标的指数变更的风险、成份 券停牌或毁约的风险、基金份额二级商场来往价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、 参考IOPV决策和IOPV狡计空幻的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务 的风险、繁衍品投资风险等。   本基金属于股票基金，风险与收益高于搀和基金、债券基金与货币商场基金。同期， 本基金属于指数基金，主要采选完全复制策略，追踪沪深 300ESG 基准指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的 《证券期货投资者顺应性料理办法》，基金料理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级， 风险评级步履不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的 风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东说念主和销售机构提供的评级 结果为准。   根据基金合同的关系司法，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回苦求，基金料理东说念主有权赐与断绝。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金为来往型敞开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券来往所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来往所，其申购、赎回历程与组合证券仅在 深圳或上海证券来往所上市的ETF家具有所互异。本基金采选场内“深市股票什物申赎，沪 市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”的申赎模式通过深 圳证券来往所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能班师或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同 和基金家具尊府概要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分探求自身的风 险承受才能，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当考究阅读并完全交融基金合 同第二十一部分司法的免责要求、第二十二部分司法的争议处理容貌。   基金的过往事迹并不预示其异日阐述。   基金料理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎力图的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读并完全交融基金合同司法的免责要求和司法的争议处理容貌。   本招募评释书年度更新关联财务数据和净值阐述数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募评释书中 的财务尊府未经审计）                                          中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     一、弁言   《中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                                        》（以下简 称“本招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                          、《公开召募证券投资基金销售机 构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》                                  （以下简称“《信 息败露办法》”）        、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理司法》                                （以下简称“《流动 性风险料理司法》”）          、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                       （以下简 称“《指数基金指引》          ”）过甚他关联司法以及《中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何空幻记录、误导性述说或者环节遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募评释书所载明的尊府苦求召募 的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联司法享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                        二、释义   本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 易型敞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充。 资基金招募评释书》过甚更新。 金份额发售公告》        。 来往公告书》      。 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对当时常作念出 的校正。 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理司法》及颁布机关对当时常作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当时常作念出的校正。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 回实施详情》界说的“来往型敞开式基金”。 放式运作容貌的基金。 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投长途理办法》及关系法律法例司法不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金料理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 公司。                中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日历。 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务司法》          ：指基金料理东说念主、深圳证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司的 关系业务司法和司法。 份额的步履。 份额的步履。 求基金料理东说念主购回本基金基金份额的步履。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 发生的变更。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》司法的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或来往的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 金家具尊府概要》过甚更新。                    三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况                      中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    称号：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    估量东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                        捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技征询有限公司                         10%                         悉数                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来往部总司理、维护、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外董事，中信证券国外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱料理委员会主任、政策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务 部资产料理业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。                 中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、来往与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金料理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投长途理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：悲怆董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府征询大众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：悲怆董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司悲怆董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：悲怆董事，博士。教师，博士生导师，主要研究目的为财务料理、成本 商场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商料理学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届寰宇MBA栽培领导委员会副主任委员、栽培部工商料理专科涵养领导 委员会副主任委员、西班牙IE大学国外参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲料剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 长途理委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司缱绻财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主捏办事）等。            中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险料理等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、商场推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行缱绻资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏办事），中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金料理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投长途理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限办事公司。曾任中原基 金料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本料理有限公司监事、上海中原金钱投长途理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限办事公司缱绻财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投长途理有限公司，曾任中信基金料理 有限办事公司信息时刻部负责东说念主，中原基金料理有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金料理有限公司研究发展部家具司理、数目投资部研 究员，嘉实基金料理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国外资产料理有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金料理有限公司，历任中原中证四川国企编削来往型敞开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企编削交 易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资调动发展来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资调动发展来往型敞开式指数证券投资基金联合 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要滥用来往型敞开式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）                                     、中原中证大数据产业 来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华 夏中证新材料主题来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东说念主来往型敞开式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题来往型 敞开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分 有色金属产业主题来往型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2022年10月18 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300来往型敞开式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300来往型敞开式指数证券投资基金联合基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225来往型敞开式指数证券投资基金（QDII）基金               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片来往型敞开式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片来往型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100来往型敞开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000来往型敞开式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云狡计与大数据主题来往型敞开式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证文娱传媒来往型敞开式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技来往型敞开式指数证券投资基金 (QDII)基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准来往型敞开式指数证券投 资基金基金司理（2022年2月24日起任职）                      、中原纳斯达克100来往型敞开式指数证券投资基 金发起式联合基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                                 、中原标普500来往型敞开式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                                  、中原恒生生物科技来往型 敞开式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                            、华 夏标普500来往型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金司理（2023年5月 （2023年7月31日起任职）               、中原中证智选300成长调动策略来往型敞开式指数证券投资基金 基金司理（2023年9月5日起任职）、中原中证智选300价值妥当策略来往型敞开式指数证券投 资基金发起式联合基金基金司理（2023年11月8日起任职）                             、中原中证云狡计与大数据主题交 易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2023年11月14日起任职）、中原中 证智选300成长调动策略来往型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年3 月5日起任职）、中原沪深300ESG基准来往型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金 司理（2024年4月9日起任职）。   主任：徐猛先生，中原基金料理有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金料理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金料理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁好汉先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金料理东说念主的职责              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金料理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选灵验措施，退缩违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、摆布证券来往价钱过甚他不朴直的证券来往行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会司法杂乱的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺欺压东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，选藏利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关系来往必须预先              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。环节关联来往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述杂乱性司法，基金料理东说念主在履行顺应法度 后，本基金可不受上述司法的限制或以变更后的司法为准。 法例及行业表率，真诚信用、力图尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关联司法，由国务院证券监督料理机构司法杂乱的其他步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息。   （五）基金料理东说念主的里面欺压轨制   基金料理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、悲怆性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完满的里面欺压体系。该里面欺压体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、欺压法度组成，具体包括欺压环境、风险评估、欺压行动、信息换取、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的欺压想象合感性及运行灵验性的讲述。   精采的欺压环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）公司引入了悲怆董事轨制，面前有悲怆董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心 委员会。公司料理层缔造了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此合营，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏妥当计议和表率运作，疼爱职工的合规称职顽固和职业说念德的培养，并 进行捏续栽培。   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的杀青的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来欺压风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估关系风险 并制定风险欺压轨制。   公司对投资、管帐、时刻系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和尺度化，并要求完满的记录、保存和严格的 放哨、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，彼此放哨、彼此制约。   （1）投资欺压轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和环节投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指示基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往料理部负责系数来往的辘集执行。   ①投资决策与执行相分离。投长途理决策职能和来往执行职能严格阻塞，实行辘集交 易轨制，建立和完善公说念的来往分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的来往执行契机。   ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，退缩越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和治疗投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要 经过严格的审批法度；来往料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往 执行。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ③警示性欺压。按照法例或公司司法成立各类资产投资比例的预警线，来往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④杂乱性欺压。根据法律、法例和公司关系司法，基金杂乱投资受限制的证券并杂乱从 事受限制的步履。来往系统通过预先的设定，对上述杂乱进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来往料理部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现畸形情况将实时反馈并督促治疗。   （2）管帐欺压轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和欺压规程，确看守帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了选藏基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案看守和财务打法轨制。   （3）时刻系统欺压轨制   为保证时刻系统的安全沉稳运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网罗安全 料理、软硬件的爱护、数据的备份、信息时刻东说念主员操作料理、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、观望轨制、薪酬轨制等东说念主事料理轨制， 确保东说念主力资源的灵验料理。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违纪步履的调 查法度和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱办事小组看成反洗钱办事的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理办事；各关系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面欺压轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信断交流渠 说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交顺应的 东说念主员进行处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缔造了悲怆于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期放哨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面欺压轨制的执行情况，确保公司各项经 营料理行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面欺压轨制是本公司董事会及料理层的办事。   （2）上述对于里面欺压的败露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面欺压轨制。                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计议   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   估量东说念主：王小飞   估量电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯穿遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面欺压审计，并也曾成为惯例化的内控办事妙技。   （三）基金托管业务计议情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建立银行一直秉捏“以客户 为中心”的计议理念，不断加强风险料理和里面欺压，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产捏有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建立银行托管资产界限不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。摈弃 2024 年三季度末， 中国建立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务才能和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                                    《环球金融》               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯穿多年荣获中央国债登记结算有限办事 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及         ，并看成独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东说念主的里面欺压轨制   看成基金托管东说念主，中国建立银行严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内关联料理司法，称职计议、表率运作、严格放哨，确保业务的妥当运行，保证基金 财产的安全完满，确保关联信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。   中国建立银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面欺压办事，对托管业 务风险料理和里面欺压的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规办事，具有悲怆欺骗内控合规办事权利和才能。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了料理轨制、欺压轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东说念主员具备从业资格；业 务料理严格实行复核、审核、放哨轨制，授权办事实行辘集欺压，业务钤记按规程看守、存 放、使用，账户尊府严格看守，制约机制严格灵验；业务操作区成心成立，顽固料理，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，退缩泄密；业求杀青自动化操作，退缩东说念主为事 故的发生，时刻系统完满、悲怆。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法例以及基金合同司法，对基 金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基            中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 金用度的索求与开支情况进行放哨监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例欺压等情 况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金料理东说念主进行风险辅导，与基金料理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有环节畸形事项实时讲述中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通落伍刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违纪来往，电话或书面要求基金料理东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                        五、关系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易放哨区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 估量东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 估量东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 估量东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 估量东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 估量东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 估量东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 估量东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 估量东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 估量东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 估量东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 估量东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 估量东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 估量东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 估量东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 估量东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 估量东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                     中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 估量东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限办事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 估量东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 估量东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                      中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    估量东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    估量东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    估量东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）廉明证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    估量东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                        中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      估量东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      估量东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （26）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      估量东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （27）大同证券有限办事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 估量东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 估量东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 估量东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 估量东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （31）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 估量东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （32）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 估量东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （33）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825                      中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    估量东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （34）恒泰证券股份有限公司    住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼    法定代表东说念主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    估量东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （35）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    估量东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （36）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    估量东说念主：梁丽                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （37）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 估量东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （38）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 估量东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （39）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南通衢4001号时期金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 估量东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （40）西部证券股份有限公司                      中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室    法定代表东说念主：徐朝日    电话：029-87211526    传真：029-87424426    估量东说念主：梁承华    网址：www.westsecu.com    客户服务电话：95582    （41）华福证券有限办事公司    住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层    办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层    法定代表东说念主：黄金琳    电话：0591-87383623    传真：0591-87383610    估量东说念主：张腾    网址：www.hfzq.com.cn    客户服务电话：95547    （42）中国国外金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东说念主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    估量东说念主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （43）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层                          中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      法定代表东说念主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      估量东说念主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （44）华鑫证券有限办事公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      估量东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （45）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      估量东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （46）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 传真：021-36533017 估量东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （47）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东说念主：崔洪军 电话：0755-83331195 估量东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （48）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 估量东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （49）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 估量东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （50）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 估量东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （51）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 估量东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （52）爱建证券有限办事公司 住所：中国（上海）开脱贸易放哨区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易放哨区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 估量东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （53）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 估量东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （54）华创证券有限办事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 估量东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （55）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 估量东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （56）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易放哨区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）开脱贸易放哨区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 估量东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/                     中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   客户服务电话：956011   （57）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区从容路5号院3号楼中建金钱国外中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   估量东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强  估量东说念主：丁志勇  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  估量电话：010-57763999  传真：010-57763599  估量东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 称号：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 估量电话：010-58153000 传真：010-85188298 估量东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                 中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他关联     本基金召募苦求也曾中国证监会 2021 年 7 月 20 日证监许可20212467 号文注册。 司法召募。   本基金为来往型敞开式基金，基金存续期间为不如期。   本基金自 2022 年 1 月 19 日至 2022 年 2 月 18 日进行发售。召募期间，本基金共召募              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   七、基金合同的收效   根据关联司法，            基金合同于 2022 年 2 月 24 日持重收效。         本基金知足基金合同收效条件， 自基金合同收效日起，本基金料理东说念主持重起点料理本基金。   《基金合同》收效后，贯穿 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期讲述中赐与败露；贯穿 60 个办事日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会讲述并提议科罚决策，如捏 续运作、调度运作容貌、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  八、基金份额的上市来往   （一）基金份额的上市   经向深圳证券来往所苦求，本基金（来往代码：159791）自 2022 年 3 月 8 日起在深圳 证券来往所上市来往。   （二）基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往，应衔命《深圳证券来往所来往司法》                                    、《深圳证 券来往所证券投资基金上市司法》、                《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施详情》 等关联司法。   （三）停牌、复牌及断绝上市来往   基金份额在深圳证券来往所的停牌、复牌及断绝上市来往，应衔命《深圳证券来往所交 易司法》、     《深圳证券来往所证券投资基金上市司法》                       、《深圳证券来往所证券投资基金来往和 申购赎回实施详情》等关联司法。   当本基金发生深圳证券来往所关系司法所司法的不再具备上市条件而应当断绝上市的 情形时，本基金将由来往型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式基金，而无需 召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值的狡计与公告   基金料理东说念主在每一个来往日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄托的机构狡计，并交由深圳证券 来往所发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中杂乱用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）关系法律法例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的司法等关系司法 内容进行治疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新司法执行，且此项修改无须召开基金份 额捏有东说念主大会。            中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （六）若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市来往的新功 能，基金料理东说念主不错在履行顺应的法度后加多相应功能。  （七）法律法例、监管部门或深圳证券来往所对上市来往另有司法的，从其司法。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他容貌办理本基金的申购和赎回。   基金料理东说念主在起点申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据践诺情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的敞开日实时分   （1）敞开日及敞开时分   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平日来往日的来往时分，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时分变更或实 际情况需要，基金料理东说念主有权视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的治疗，但应在实施 日前依照《信息败露办法》的关联司法在司法媒介上公告。   （2）申购、赎回起点日及业务办理时分   本基金已自 2022 年 3 月 8 日起敞开日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金采选“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得销毁。   （4）申购、赎恢复遵从《业务司法》过甚他关系司法。   （5）基金料理东说念主可在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行治疗。基金料理东说念主必须在新司法起点 实施前依照《信息败露办法》的关联司法在司法媒介上公告。   （四）申购与赎回的法度   （1）申购和赎回的苦求容貌   投资东说念主必须根据销售机构司法的法度，在敞开日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的苦求。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东说念主 在提交赎回苦求时，必须捏有填塞的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回苦求的证据   投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供顺应要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资东说念主捏有的顺应要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实接 收到该苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回苦求的证据情 况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 清理交收适用关系业务司法和参与各方关系条约过甚时常校正的关联司法。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和 基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和 基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金料理东说念主在清理交收时发现弗成平日践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系条约过甚时常校正的关联司法进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的司法按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   基金料理东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额捏有东说念主利益不存在本质 不利影响的前提下，对上述申购赎回的法度以及清理交收和登记的办理时分、容貌、处理规 则等进行治疗，并在起点实施前按照《信息败露办法》的关联司法在司法媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金料理东说念主综合探求对投资组合追踪舛错的影响以及商场需求等因素确定。面前， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金料理东说念主暂不设定单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在环节不利影响时，基金料理 东说念主应当采选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风 险欺压的需要，可采选上述措施对基金界限赐与欺压，具体见基金料理东说念主关系公告。   （4）基金料理东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因素对基金的最小 申购、赎回单元进行治疗并提前公告。   （5）基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，治疗上述司法申购和赎回的数额限制。 基金料理东说念主必须在治疗前依照《信息败露办法》的关联司法在司法媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往所开市前公告。异日，若商场情况发生 变化，或关系业务司法发生变化，基金料理东说念主不错在不违反关系法律法例的情况下对申购赎 回清单狡计和公告时分进行治疗并提前公告。   （3）本基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行顺应法度，不错顺应延长狡计或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进步 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关系用度。   若商场情况发生变化，或关系业务司法发生变化，基金料理东说念主不错在不违反关系法律法 规且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，履行关系法度后，对基金申购赎回 业务司法、基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时分等进行治疗并提前公告，无须召开 基金份额捏有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与步地               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过甚他关系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代秀美为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代秀美 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀美为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代秀美为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代秀美为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券关系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的司法，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：杂乱现款替代（秀美为“杂乱”）                             、不错现款替代（秀美为“允 许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“杂乱”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   杂乱现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款看周全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款看成替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款看成替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治疗的T-1日收盘价。如果深圳证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所通知司法的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券平日来往 后买入，而践诺买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理法度   T日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平日来往的2个来往日（简称为T+2日）内，基金料理东说念主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金料理东说念主对此不承担办事。基金料理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于商场流动性不及、时刻系统无法杀青以及基金料理东说念主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照T+2日 收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   特例情况：若自T日起，深圳证券来往所平日来往日已达到20日而该证券平日来往日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日的4个办事日内），基 金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系款 项的清理交收。   iv. 替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金料理东说念主可司法投资者使 用不错现款替代的比例悉数不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%）＝         n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权治疗的T -1日收盘价      i ?1                                         ?100%             申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   评释：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来往所治疗现款替代比例的狡计方法或参数成立，则以深圳证券来往所的 通知司法为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治疗的T-1日收盘价。如果上海证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所通知司法的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将买入该证 券，践诺买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将卖出该证 券，践诺卖出价钱扣除关系来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金料理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理法度   T日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自T日起在收到申购来往证据后按照“时分优先、实时申报”的原则按次买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往证据后按照“时分优先、实时申报”的原则按次卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来往，基金料理东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常来往的2个来往日（简称为T+2日）内完成上述来往。   时分优先的原则为：申购赎回目的相似的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深圳证券来往所证据申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券来往所贯穿竞价期间，根据收到的深圳证券 来往所申购赎回证据记录，在时刻系统允许的情况下实时进取海证券来往所申报被替代证券 的来往指示。   基金料理东说念主按照“时分优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时分步履，以替代金额与被替代证券的按次践诺购入成本（包 括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时分优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回证据时分步履，以替代金额与被替代证券的按次践诺卖出收入（卖出价钱扣除来往 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照T+2日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除来往用度）加上按照T+2日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券来往所平日来往日已达到20日而该证券平日来往日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与来往用度） 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日的4个办事日内），基 金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系款 项的清理交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治疗，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护捏有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其治疗后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分关系内容             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主狡计的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 治疗后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中杂乱用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权治疗后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权治疗后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券治疗后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额关系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中杂乱现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的步地   基金料理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的步地进行修改。   申购赎回清单的步地例如如下：                               中原沪深 300ESG 基准来往 基金称号                               型敞开式指数证券投资基金 基金料理公司称号                         中原基金料理有限公司 基金代码                                      159791 目的指数代码                                    931463                   中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 基金类型                                           跨商场 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                                  0.00 元 最小申购、赎回单元资产净值                                2000000.00 元 基金份额净值                                           1.0000 元 T 日信息内容 预估现款差额                                          8247.41 元 不错现款替代比例上限                                              50% 是否需要公布 IOPV                                              是 最小申购、赎回单元                                       2000000 份 最小申购赎回单元现款红利                                            0元 本商场申购赎回组合证券只数                                         101 只 全部申购赎回组合证券只数                                          236 只 是否敞开申购                                                  允许 是否敞开赎回                                                  允许 本日净申购的基金份额上限                                     不设上限 本日净赎回的基金份额上限                                     不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                               不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                                   不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                                   不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                             不设上限 组合信息内容                         现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                      挂牌商场                        替代秀美 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   评释：以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法平日运作。   （2）发生基金合同司法的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购苦求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采选 估值时刻仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。   （4）证券/期货来往所来往时分非平日停市，导致基金料理东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （5）关系证券来往所、申购赎回代理券商、登记机构因畸形情况无法办理申购苦求； 或者因指数编制单元、关系证券来往商场等的畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述畸形情况指基金料理东说念主无法预念念并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、 通信故障、电力故障、数据空幻等。   （6）基金料理东说念主开市前因畸形情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现环节 空幻。            中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （7）基金资产界限过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或证券商场价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东说念主利益时。   （9）法律法例、深圳证券来往所司法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购苦求时，基金料理东说念主应当根据关联司法在司法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金料理东说念主弗成支付赎回对价。   （2）发生基金合同司法的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回苦求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采选 估值时刻仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   （4）证券/期货来往所来往时分非平日停市，导致基金料理东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （5）关系证券来往所、申购赎回代理券商、登记机构因畸形情况无法办理赎回苦求； 或者因指数编制单元、关系证券来往商场等的畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述畸形情况指基金料理东说念主无法预念念并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据空幻等。   （6）基金料理东说念主开市前因畸形情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现环节 空幻。   （7）发生持续接受赎回苦求将毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形时，基金料理东说念主可 暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。   （8）出现基金料理东说念主以为属于遑急事故的情况（包括但不限于占基金极端比例的投资 品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主弗成出售或评估基金资产。   （9）法律法例、深圳证券来往所司法或中国证监会认定的其他情形。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东说念主应 当根据关联司法在司法媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金料理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额数额将发生治疗，但治疗后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金料理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例司法的范围内，在基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现有基金份额捏有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种容貌。基金份额拆分或合并 对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。   （十二）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其他非来往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于顺应条件的非来往过户苦求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 条件的单只或多只标的指数因素券为对价，在司法时天职聚合申购本基金份额的步履。 踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采选敞开式运作容貌的基金。若本基 金推出联合基金，联合基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额捏有东说念主大会。 理条约。 下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治疗，基金料理东说念主应在实施日前依照 《信息败露办法》的关联司法在司法媒介上公告。 对捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，安排成心的申购容貌，并于新的申购容貌起点执 行前另行公告。 股票来往型敞开式指数证券投资基金引入新的清理交收和申购赎回模式，基金料理东说念主有权调 整或者新增本基金的清理交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额捏有东说念主大会。 届时，基金料理东说念主将发布公告赐与败露，并对本基金的基金合同和招募评释书赐与更新。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资目的   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。本基金力争日均追踪偏离度的 完满值不进步 0.2%，年追踪舛错不进步 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目的，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地点政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币商场器具（含同行存单、债券 回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的司法参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应法度后，可 以将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行顺应法度后， 不错治疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采选完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，杀青基金投 资目的。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应的治疗。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可采选包括成份 股替代策略在内的其他指数投资时刻顺应治疗基金投资组合，以达到考究追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票永久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被给与合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股如期或临时治疗；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金料理东说念主认定不顺应投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析、定量分析等容貌， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地杀青投资目的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来往，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要选拔流动性好、来往活跃的繁衍品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的。基金料理 东说念主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以选藏期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东说念主将 充分探求国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，欺压参与国债期货投资。   伙同对异日商场利率预期运用久期治疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益沉稳、流动性精采的债券组合。   本基金将对可调度债券、可交换债券对应的基础股票进行久了分析与研究，重心选拔有 较好盈利才能或成长久景的上市公司的可调度债券、可交换债券，并在对应可调度债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的计议情状，从财务压力、融资安排、异日的投资缱绻等方面揣测、并通过实 地调研等容貌证据上市公司对转股价的修正和转股意愿。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金将选拔相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通过期限和品种的 散布投资镌汰组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠递次化的投阅历程和一体化的风险预算机制欺压并提高投资组合的风险治疗收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，欺压参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券看成组合流动性料理器具，提高基金的资金使用后果，以知足基金现 货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地杀青投资目的，在加强风险选藏并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 长途理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目的及本基金风险 收益特征的前提下，谨守法律法例的司法，在履行顺应法度后相应治疗和更新关系投资策略， 并在招募评释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券界限的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 进步其各类资产支捏证券悉数界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，过问寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来往所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）在职何来往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理司法》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不顺应上述司法投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来往日内进行治疗， 但中国证监会司法的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 料理东说念主之外的因素致使基金投资不顺应上述（17）司法的，基金料理东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有司法时，从其司法。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与放哨自本基金合同收效之日起起点，至本基金过问清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 司法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管司法。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、摆布证券来往价钱过甚他不朴直的证券来往行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会司法杂乱的其他行动。                        中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺欺压东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，选藏利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关系来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。环节关联来往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述杂乱性司法，基金料理东说念主在履行顺应法度 后，本基金可不受上述司法的限制或以变更后的司法为准。   （五）标的指数   异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会讲述并提议科罚决策，如更换基金标的指数、调度运作 容貌，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件靠近退市或毁约风险，且指数编制 机构暂未作出治疗的，基金料理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时 对关系成份券进行治疗。   指数编制决策请参见本招募评释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：   https://www.csindex.com.cn/   （六）事迹相比基准   本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即沪深 300ESG 基准指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益高于搀和基金、债券基金与货币商场基金。   （八）基金投资组合讲述                     中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度讲述：                                                        占基金总资产  序号               神气                金额(元)                                                         的比例(%)           其中：股票                       31,530,320.46         96.24           其中：债券                                   -              -                资产支捏证券                             -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                   -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别             公允价值（元）                                                        例（％）  A       农、林、牧、渔业                       141,695.00             0.43  B       采矿业                            878,246.20             2.68  C       制造业                          17,973,771.58           54.91  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业              1,367,528.00            4.18  E       建筑业                            630,902.00             1.93  F       批发和零卖业                          84,770.00             0.26                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  G    交通运输、仓储和邮政业                         1,030,001.74          3.15  H    住宿和餐饮业                                         -                -  I    信息传输、软件和信息时刻服务业                     1,481,198.42          4.53  J    金融业                                 6,836,466.44         20.89  K    房地产业                                 259,560.00           0.79  L    租借和商务服务业                             303,872.00           0.93  M    科学研究和时刻服务业                           402,537.08           1.23  N    水利、环境和寰球设施料理业                                  -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                -  P    栽培                                             -                -  Q    卫生和社会办事                              139,772.00           0.43  R    文化、体育和文娱业                                      -                -  S    综合                                             -                -       悉数                                 31,530,320.46         96.33                                                            占基金资产净 序号     股票代码      股票称号     数目(股)          公允价值(元)                                                            值比例(％)      本基金本讲述期末未捏有债券。      本基金本讲述期末未捏有债券。      本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本讲述期末未捏有贵金属。   本基金本讲述期末未捏有权证。                                                     公允价值变   代码        称号        捏仓量            合约市值(元)                      风险评释                                                      动(元)                                                                   买入股指期                                                                   货合约的目           沪深 300 股指                                                                   的是进行更  IF2506   期货 IF2506         1        1,156,920.00    -28,920.00                                                                   灵验地流动           合约                                                                   性料理，杀青                                                                   投资目的。 公允价值变动总额悉数(元)                                                      -28,920.00 股指期货投成本期收益(元)                                                      21,438.24 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                  -37,500.00   本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头寸 根据基金合同司法，投资于以标的指数或与标的指数关系性较高的其他指数为基础资产的股 指期货，旨在配合基金日常投长途理需要，更灵验地进行流动性料理，以更好地追踪标的指 数，杀青投资目的。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。                 中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司出面前讲述编制日前一年内受到 监管部门公开责备、处罚的情况。本基金为指数型基金，采选完全复制策略，招商银行、工 商银行、兴业银行、中信证券系标的指数成份股，上述股票的投资决策法度顺应关系法律法 规及基金合同的要求。   序号            称号                  金额(元)   本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可调度债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                           中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                                十一、基金的事迹       基金料理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎力图的原则料理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。       下述基金事迹筹划不包括捏有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平   要低于所列数字。                             份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增                事迹相比基     阶段                      长率尺度差                   准收益率标    ①－③     ②－④                 长率①                  准收益率③                               ②                     准差④ 日至 2022 年 12    -11.61%      1.27%        -16.76%    1.32%   5.15%   -0.05%   月 31 日 日至 2023 年 12     -9.33%      0.85%        -10.45%    0.85%   1.12%   0.00%   月 31 日 日至 2024 年 12    17.18%       1.32%        14.59%     1.33%   2.59%   -0.01%   月 31 日 日至 2025 年 3      -0.65%      0.92%        -0.74%     0.92%   0.09%   0.00%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        -6.70%      1.14%        -15.22%    1.16%   8.52%   -0.02% 年 3 月 31 日）               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相悲怆。   （四）基金财产的看守和刑事办事   本基金财产悲怆于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的司法刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场合的来往日以及国度法律法例司法需要对 外败露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门关联司法。 除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应采选最近来往日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来往日的报价弗成信得过反应公允价值的， 卤莽报价进行治疗，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中探求不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征探求。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时刻确定公允价值。采选估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，卤莽估值进行治疗并确定公允价 值。   （四）估值方法            中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及环节变化因素，治疗最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来往所上市来往的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时刻确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，采选估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联司法确定 公允价值。   （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经治疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，卤莽商场报价进行治疗以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应采选估值时刻确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着 互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来往日后经济环境未发生环节变化的，采选最近来往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的司法估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 司法估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及关系法 律法例的司法或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   （五）估值法度 量狡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有司法的，从其司法。   每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 同的司法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值空幻的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值空幻时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值空幻，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛错的办事东说念主应当对由于该 估值空幻遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述“估值空幻处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空幻办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻办事方承担；由于估值空幻办事方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主形成损失的，由估值空幻办事方对班师损失承担抵偿 办事；若估值空幻办事方也曾积极调和，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。   （2）估值空幻的办事方对关联当事东说念主的班师损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值空幻的关联班师当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻 办事方仍卤莽估值空幻负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值空幻办事方。   （4）估值空幻治疗采选尽量规复至假定未发生估值空幻的正确情形的容貌。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （5）按法律法例司法的其他原则处理估值空幻。   估值空幻被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的办事方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现空幻时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。   （七）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个敞开日来往结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 资产估值空幻处理。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、 顺应、合理的措施进行放哨，然而未能发现该空幻而形成的基金份额净值狡计空幻，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施平缓或 摈斥由此形成的影响。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨数额委果定原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能迫临标的指数同期累计报恩率。   在不违反法律法例且对现有基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金料理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应法度后可对基金收益分拨原则进行 治疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在司法媒介公告。   （四）基金收益分拨数额委果定原则   基金累计报恩率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金料理东说念主将以此狡计摈弃收益评价日基金累计报恩率进步标的指数累计报恩率的差 额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行狡计上述指 标。   （五）收益分拨决策            中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨容貌 等内容。  （六）收益分拨决策委果定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联司法在司法媒介公告。  （七）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金关系的信息败露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付容貌   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东说念主协商 科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东说念主协商 科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约司法，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的司法代扣代缴。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联司法编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联司法在司法媒介公告。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险料理司法》、       《基金合同》过甚他关联司法。关系法律法例对于信息败露的司法发生变化时， 本基金从其最新司法。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会司法的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的司法败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会司法时天职，将应予败露的基金信息通过中国 证监会司法媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时分和容貌查阅或者 复制公开败露的信息尊府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除特等评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的司法及具体法度，评释基金家具的特性等触及基金投资者环节利益的事项的 法律文献。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）基金招募评释书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生环节变更的，基金料理东说念主应 当在 3 个办事日内，更新基金招募评释书并登载在司法网站上；基金招募评释书其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金料理东说念主不再更新基金招募 评释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概淌若基金招募评释书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》收效后，基金家具尊府概要的信息发生环节变更的，基金料理东说念主应 当在 3 个办事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在司法网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金料理东说念主不再更新基金家具尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在司法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具尊府概要、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在司法网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募评释 书确当日登载于司法媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在司法媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金料理东说念主应当在基金份额上市来往的三 个办事日前，将基金份额上市来往公告书登载在司法网站上，并将上市来往公告书辅导性公 告登载在司法报刊上。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在司法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主将在每个敞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金料理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在司法网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在司法报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》司法的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在司法网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在司法报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在司法网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在司法报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他环节信息” 项下败露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及家具的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生环节事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和司法网站上。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   前款所称环节事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金断绝上市来往、              《基金合同》断绝、基金清理；   （3）调度基金运作容貌、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的践诺欺压东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关系步履受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺欺压 东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联来往事项，中国证监会另有司法的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提容貌和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价空幻达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起点办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等环节事项；   （23）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场精熟传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息败露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路，并将关联情况立即讲述中国证监会、基金上 市来往的证券来往所。   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在司法网站上，并将清理讲述辅导性公 告登载在司法报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支捏证券，基金料理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产支捏证券明 细。基金料理东说念主应在基金季度讲述中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等文献中败露的股 指期货来往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示股指 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目的等。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等文献中败露的国 债期货来往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示国债 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目的。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权来往的关联情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示期权来往对基金总体风险的影响 等。   基金料理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会司法媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度讲述、中期讲述和年度 讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的来往 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就讲述期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的环节关联来往事项作念详备评释。   （六）信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定成心部门及高档料理东说念主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息败露内容与 步地准则等法例的司法以及证券来往所的自律料理司法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期讲述、更新 的招募评释书、基金家具尊府概要、基金清理讲述等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于司法媒介败露信息，何况在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律司法的关系司法。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息败露义务东说念主 公开败露的基金信息出具审计讲述、法律看法书的专科机构，应当制作办事底稿，并将关系 档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例司法将信 息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息败露另有司法的，从其司法。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法速即、以合理成土产货治疗基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精采流动性的金融器具，频繁情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资 产类别具有较好的流动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形， 基金料理东说念主将根据践诺情况采选相应的流动性风险料理措施，在保障捏有东说念主利益的基础上， 选藏流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险料理器具，对赎回苦求等进行欺压治疗， 看成特定情形下基金料理东说念主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      ①   暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时分将可能比一般平日情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑捏繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者浪漫，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调度债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利 率水对等因素影响。当正股价钱出现大幅下降时，该类债券的价钱例必会随从正股价钱下 跌，极点情形下甚而会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可调度债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主靠近成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务远景变差，标的股价大幅下降，该类债券的价钱则也 会随从下降。   （3）流动性风险   面前我国可调度债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场界限较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或通盘成本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而靠近一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能班师或曲折成为本基金的风险。   关系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为因素形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来往、管帐部门诓骗、来往空幻、IT系 统故障等风险。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   在敞开式基金的多样来往步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响来往的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险欺压关系业务司法，中登公司和来往所对来往参与东说念主的证 券来往资金进行前端额度欺压，由于执行、治疗、暂停该欺压，或该欺压出现畸形等，可 能影响来往的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金料理东说念主无法欺压的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金料理东说念主 自身班师欺压才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议情状、投资者心 理和来往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛错欺压未达约定目的：   （1）由于标的指数治疗成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合治疗中产生追踪 偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合治疗中 产生追踪偏离度和追踪舛错。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时治疗投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的料理才能，例如追踪指数的水平、时刻 妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、对冲机制过甚他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制空幻等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱护，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的料理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会讲述并提议科罚决策，如更换基金标的指数、调度运作容貌，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份 额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、调度运作容貌，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。自指数编 制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金料理东说念主应按照指数编制 机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运 作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关系商场阐述有在互异，影 响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同司法，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项治疗带来的风险与成本。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或毁约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系司法，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显着负面事件靠近退市或毁约风险，且指数编制机构暂未作出治疗的， 基金料理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法度后可对关系成份券进行治疗， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛错欺压未达约定目的的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场来往价钱的折溢价欺压在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代秀美、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的平日进行。   证券来往所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV狡计还可能出现空幻，投资者若参考IOPV进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再顺应证券来往所上市条件被断绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额弗成持续进行二级商场来往的风险。   基金料理东说念主有权根据本招募评释书的司法暂停或断绝接受投资东说念主的申购苦求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购苦求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且成立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的填塞的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的顺应要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主可能治疗最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级商场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份券 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险。   基金料理东说念主可在招募评释书司法的时天职以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能处于司法 时天职较高的位置或处于最高价钱，践诺卖出被替代证券的价钱可能处于司法时天职较低 的位置或处于最廉价钱，基金料理东说念主对此不承担办事。基金料理东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金料理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时刻系统 无法杀青、申购赎回轧差以及基金料理东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   对于“不错现款替代”的沪市成份证券，在申购赎回基金份额时必须使用现款看成替 代，采选基金料理东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种 价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。基金料理东说念主不合“时分优先、 实时申报”原则的执行后果和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的狡计以践诺成 交价钱和基金招募评释书的约定为准。若因时刻系统、通信链路或其他原因导致基金料理 东说念主无法谨守“时分优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理， 可能影响投资者的投资损益。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补失掉为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   鉴于证券商场的来往机制和时刻敛迹，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围之              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌等情况时，也会由于买不 到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治疗结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算容貌发生变化，轨制治疗可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来往所过甚他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保 证其收益或本金安全。   基金料理东说念主承诺以真诚信用、力图尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其异日事迹阐述。 基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券商场广泛轨则等作出的轮廓性形容。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时存眷本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）            十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例司法和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在司法媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，                    《基金合同》应当断绝： 链接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律看法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《证券法》司法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。          中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）             二十、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。          中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）           二十一、基金托管条约的内容摘要 基金托管条约的内容摘要见附件二。                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金料理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金料理东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                 中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    二十三、其他应败露事项      （一）2024年7月18日发布中原沪深300ESG基准来往型敞开式指数证券投资基金2024 年第二季度讲述。      （二）2024年8月30日发布中原沪深300ESG基准来往型敞开式指数证券投资基金2024 年中期讲述。      （三）2024年10月25日发布中原沪深300ESG基准来往型敞开式指数证券投资基金2024 年第三季度讲述。      （四）2024年11月18日发布中原基金料理有限公司对于以通信容貌召开中原沪深      （五）2024年11月19日发布中原基金料理有限公司对于以通信容貌召开中原沪深      （六）2024年11月20日发布中原基金料理有限公司对于以通信容貌召开中原沪深      （七）2024年12月3日发布中原基金料理有限公司对于旗下102只基金改聘管帐师事务 所公告。      （八）2024年12月18日发布中原基金料理有限公司对于中原沪深300ESG基准来往型开 放式指数证券投资基金基金份额捏有东说念主大管帐票日停牌的辅导性公告。      （九）2024年12月19日发布中原基金料理有限公司对于中原沪深300ESG基准来往型开 放式指数证券投资基金基金份额捏有东说念主大会会议情况的公告。      （十）2025年1月22日发布中原沪深300ESG基准来往型敞开式指数证券投资基金2024 年第四季度讲述。      （十一）2025年3月7日发布中原基金料理有限公司对于办公地址变更的公告。      （十二）2025年3月12日发布中原基金料理有限公司对于广州分公司营业场合变更的公 告。      （十三）2025年3月31日发布中原沪深300ESG基准来往型敞开式指数证券投资基金      （十四）2025年4月22日发布中原沪深300ESG基准来往型敞开式指数证券投资基金              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）              二十四、招募评释书存放及查阅容貌  本基金招募评释书公布后，折柳置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献                                   。                                   。  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅容貌  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金料理有限公司                                     二〇二五年五月三旬日                 中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         附件一：基金合同摘要       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主简况   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织步地：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   估量电话：400-818-6666   （二）基金料理东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他关联司法，基金料理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》悲怆运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例司法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律司法，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分拨决策；              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在顺应关联法律、法例的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、赎回、调度 和非来往过户等业务司法；   （17）基金料理东说念主有权根据反洗钱法律法例的关系司法，伙同基金份额捏有东说念主洗钱风险 情状，采选相应合理的欺压措施；   （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关联司法，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎力图的原则料理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议容貌 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此悲怆，对所料理的不同基金折柳料理，折柳记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的司法，按关联司法狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关联司法，履行信息败露及讲述义务；   （12）保守基金买卖精巧，不走漏基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关联司法另有司法外，在基金信息公开败露前应予消灭，不向他东说念主走漏，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联司法召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在司法时分发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》司法的时分和容貌，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 料理东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与冻结；                 中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （25）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国建立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成随即间：2004 年 09 月 17 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督料理委员会银监复2004143 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计议   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他关联司法，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成环节损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关联司法，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真诚信用、力图尽责的原则捏有并安全看守基金财产；             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）缔造成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此悲怆；对 所托管的不同的基金折柳成立账户，悲怆核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东说念主代表基金订立的与基金关联的环节合同及关联凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联司法另有司法外，在 基金信息公开败露前赐与消灭，不得向他东说念主走漏，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，评释基金料理 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如果基金料理东说念主有未执行《基 金合同》司法的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按司法制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联司法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联司法，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近闭幕、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并通知基金料理东说念主；               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；   （20）按司法监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）考究阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）存眷基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）根据法律法例及证券来往所关系司法进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所触及的信息败露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所司法的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限办事；   （7）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （8）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （10）遵从基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系来往及业务司法；   （11）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法度和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的基金且基金料理东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的联合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和联合基金的关系性，本基金联合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的联合基金的基金份额班师出席或者录用代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。在狡计参会份额和计票时，联合基金捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，联合基金捏有本基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东说念主所捏有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金联合基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决看法或以代理投票授权寄托书录用代表出席/出具书面表决看法，并有权按照 所捏有的联合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   联合基金的基金料理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以联合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   联合基金的基金料理东说念主代表联合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先衔命联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额捏有东说念主大会，联合 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由联合基金的基 金料理东说念主代表联合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不缔造日常机构。   一、召开事由 国证监会另有司法的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作容貌；   （5）治疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法度；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》司法的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率 或治疗收费容貌；             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）加多、减少、治疗基金份额类别成立；   （4）治疗基金的申购赎回容貌及申购对价、赎回对价组成，治疗申购赎回清单的内容， 治疗申购赎回清单狡计和公告时分或频率；   （5）治疗基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时分或频率；   （6）召募并料理以本基金为目的 ETF 的一只或多只联合基金、本基金的联合基金采 取特殊申购或其他容貌参与本基金的申购赎回；   （7）基金料理东说念主、证券来往所、登记机构、销售机构治疗关联基金认购、申购、赎回、 调度、来往、收益分拨、非来往过户、转托管等业务的司法；   （8）经履行顺应法度，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券来往所上市、通畅场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法例、深圳证券来往所或者登记结算机构的关系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集容貌 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起        60 日内召开；基金料理东说念主决定 不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知容貌 额捏有东说念主大贯通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决容貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信容貌、寄托的公证机关过甚估量容貌和估量东说念主、书面 表决看法寄交的截止时分和收取容貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效劳。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的容貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法例、监管机构允许的 其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解顺应法律法例、                          《基金合同》和会议通知的司法， 何况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通知约定的其他容貌在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面容貌或 会议通知约定的其他容貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内贯穿公布关系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知司法的容貌收取基金份 额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通知不参加收取书面表决看法的，不 影响表决效劳；   （3）本东说念主班师出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主班师出具书 面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主班师出具书面看法或授权他东说念主 代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中班师出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的司法，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他容貌进行表决，或者采选网罗、电话或其他容貌授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体容貌由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。在会议召开容貌上，本基金亦可 采选其他非现场容貌或者以现场容貌与非现场容貌相伙同的容貌召开基金份额捏有东说念主大会， 会议法度比照现场开会和通信容貌开会的法度进行。   五、议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有司法的除外）               、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条司法法度确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 估量容貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以特等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的容貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作容貌、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采选记名容貌进行投票表决。   采选通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据评释注解，不然提交顺应会议通 知中司法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议通知司法的书 面表决看法视为灵验表决，表决看法肮脏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起点后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起点后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会关系 司法的要求在司法媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、本部分对基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等司法， 但凡班师援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可班师对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。             第三部分 基金收益分拨原则、执行容貌   一、基金收益分拨原则               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 分拨数额委果定原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能迫临标的指数同期累计报恩率。  在不违反法律法例且对现有基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金料理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应法度后可对基金收益分拨原则进行 治疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在司法媒介公告。  二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联司法在司法媒介公告。       第四部分 与基金财产料理、运用关联用度的索求、支付容貌与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付容貌   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东说念主协 商科罚。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东说念主协 商科罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约司法，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                  第五部分 基金财产的投资目的和投资限制               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   一、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目的，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地点政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币商场器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的司法参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应法度后， 不错将其纳入投资范围。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行顺应法度后， 不错治疗上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券界限的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 进步其各类资产支捏证券悉数界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，过问寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）在职何来往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来往所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）在职何来往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理司法》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不顺应上述司法投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来往日内进行治疗， 但中国证监会司法的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 料理东说念主之外的因素致使基金投资不顺应上述（17）司法的，基金料理东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有司法时，从其司法。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与放哨自本基金合同收效之日起起点，至本基金过问清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 司法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管司法。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、摆布证券来往价钱过甚他不朴直的证券来往行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会司法杂乱的其他行动。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺欺压东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，选藏利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关系来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。环节关联来往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述杂乱性司法，基金料理东说念主在履行顺应法度 后，本基金可不受上述司法的限制或以变更后的司法为准。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告容貌   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在司法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同拆除和断绝的事由、法度以及基金财产清理容貌   一、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，                    《基金合同》应当断绝： 链接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   二、基金财产的清理             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律看法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   三、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   四、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   五、基金财产清理的公告   清理过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《证券法》司法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   六、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  第八部分 争议科罚容貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、长入科罚，协商、长入弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国 国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁司法按泛泛法度进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续至意、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约司法的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特等行政区、澳门特等行政 区和台湾地区法律）统领。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌  《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管 东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效劳。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                 中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     附件二：基金托管条约摘要                      一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：中原基金料理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织步地：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   计议范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产料理；                            （四）从事特定客户资产 料理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计议   计议范围：给与公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。              二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查              中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔尺度的，基金料理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系时刻系统，对基金实 际投资是否顺应《基金合同》对于证券选拔尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目的，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地点政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币商场器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的司法参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应法度后，不错将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券界限的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主 的各类资产支捏证券，不得进步其各类资产支捏证券悉数界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （8）本基金过问寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，过问寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）在职何来往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来往所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）在职何来往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理司法》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并狡计；   （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   除上述（6）、（9）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不顺应上述司法投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来往日内进行治疗，但中 国证监会司法的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理 东说念主之外的因素致使基金投资不顺应上述（16）司法的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。 法律法例另有司法时，从其司法。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与放哨自本基金合同收效之日起起点，至本基金过问清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 司法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时灵验的法律法例或监管司法。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东说念主应遵从审慎计议原则，配备成心的 时刻系统和料理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，灵验选藏 和欺压风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资杂乱步履通过过后监督容貌进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺欺压东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先原则，选藏利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关系来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。环节关联来往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法 规及行业尺度的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来往结算容貌。基金料理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔来往敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名 单进行来往。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券商场来往敌手名单及结算容貌进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。 如基金料理东说念主根据商场情况需要临时治疗银行间债券商场来往敌手名单及结算容貌的，应向 基金托管东说念主评释原理，并在与来往敌手发生来往前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商科罚。若 料理东说念主未提供来往敌手名单，则视同可与系数来往敌手进行来往               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主负责对来往敌手的资信欺压，按银行间债券商场的来往司法进行来往，并负 责科罚因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 办事及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时分前仍未承担毁约责 任过甚他关系法律办事的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系来往对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手或来往容貌进行来往时，基金托管东说念主应及 时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主投资 通顺受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会关系司法，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险欺压轨制，选藏流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否遵从关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发布环节音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记 结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券来往所或寰宇银行间债券商场来往的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责关系办事的 落实和调和，并确保基金托管东说念主大略平日查询。因基金料理东说念主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的办事与损失，及因通顺受限证券存管 班师影响本基金安全的办事及损失，由基金料理东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何步地的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要科罚的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫困以及关系损失的卤莽科罚措施，以及关联畸形情况的处置。基金料理东说念主应在初次投 资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极有 效的措施，在合理的时天职灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫困时，基金料理东说念主按照基金合同及托管条约的关联规 定作念出合理资金安排并承担相应办事，不得影响基金资产的清理交收，基金托管东说念主不承担由            中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 此产生的损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责 任。如因基金料理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿办事的，基金管 理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。 交关联书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的关联尊府信得过、准确、完满。关联尊府如有调 整，基金料理东说念主应实时提供治疗后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行尊府。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记结算有 限办事公司订立的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资通顺受限证券比例如违反关联限制司法，在合理期限内未能进行实时调 整，基金料理东说念主应在两个办事日内编制临时讲述书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例遵从情况。   （2）在基金投资通顺受限证券料理办事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）关联比例限制的执行情况。   （4）信息败露情况。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的司法，应实时以电话提醒或书面辅导等容貌通知基金料理东说念主限 期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面通知 后应鄙人一办事日前实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限               中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托 管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应在司法时天职答复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金料理东说念主应积极配合提供 关系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来往法度也曾收效的指示违反法律、行政法例 和其他关联司法，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理东说念主，由此形成的损 失由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有环节违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理东说念主无朴直原理，断绝、阻 挠对方根据本托管条约司法欺骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。              三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账户、复 核基金料理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、相 关信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未执行或无故延长执行基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》                                      、《基 金合同》    、本条约过甚他关联司法时，应实时以书面步地通知基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到通知后应实时查对并以书面步地给基金料理东说念主发出回函，评释违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在司法时天职答复基金料理 东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有环节违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无朴直原理，断绝、阻 挠对方根据本条约司法欺骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金料理东说念主提议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。                    四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                                       《基 金合同》及本条约另有司法，不得自走时用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 行协商科罚。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走时用、刑事办事、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内来往交收、 开户银行或来往/登记结算机构扣收来往费、结算费和账户爱护费等用度）。 并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金料理 东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 有东说念主东说念主数顺应《基金法》、            《运作办法》等关联司法后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在司法时天职，遴聘顺应《证券法》司法的 管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个办事日内向托管东说念主发出销户苦求。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管家具启 始运营后,基金料理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中 扣还基金料理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通畅信息通知基金料理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主清理办事，基 金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限办事公司的司法以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》 执行。 证券公司负责办理。销户完成后，基金料理东说念主需将关系评释注解提供至基金托管东说念主。账户刊出期 间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系司法，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的司法执行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头苦求并取得过问寰宇银行间同行拆 借商场的来往资格，并代表基金进行来往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联司法，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订寰宇银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和料理 的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主 根据关联法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用并 料理。             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看守   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单子营业中心 的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 践诺灵验欺压或看守的资产不承担任何办事。   （八）与基金财产关联的环节合同的看守   与基金财产关联的环节合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的环节合同的原件折柳由基金料理东说念主、基金托管东说念主看守。除本条约另有司法 外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的环节合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露条约及基金投资业务中产生的环节合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金料理东说念主应在环节合同签署后实时以加密容貌将环节 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。其中，基金托管东说念主 对环节合同的看守期限为《基金合同》断绝后 20 年。               五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时分及法度 作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点 后第 5 位四舍五入。国度另有司法的，从其司法。   每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 的司法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。             六、基金份额捏有东说念主名册的登记与看守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看守，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应折柳看守基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善看守，则按关系法例承 担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东说念主应将关联尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所 看守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从消灭义务。                  七、争议科罚容貌             中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入科罚，协商、长入弗成 科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法并以泛泛法度进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续至意、力图、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约司法的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特等行政区、澳门特等行政区和台湾 地区法律）统领。                 八、基金托管条约的修改与断绝   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的司法有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）托管条约断绝的情形                  中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                      附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   沪深 300 ESG 基准指数从沪深 300 样本中剔除中证一级行业内 ESG 分数最低的 20%的 上市公司证券，选取剩余证券看成指数样本，为 ESG 投资提供事迹基准和投资标的。   一、指数称号和代码   指数称号：沪深 300ESG 基准指数   指数简称：300 ESG   英文称号：CSI 300 ESG Index   英文简称：300 ESG   指数代码：931463   二、指数基日和基点   该指数以 2017 年 6 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本选取方法   沪深 300 指数样本   剔除中证一级行业内 ESG 分数最低的 20%证券，剩余证券看成指数样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：                            讲述期样本的治疗市值                讲述期指数 =                    × 1000                                除数   其中，治疗市值＝∑(证券价钱×治疗股本数×权重因子)。治疗股本数的狡计方法、除 数修正方法参见狡计与爱护详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本采选经 ESG 歪斜因子 治疗后的开脱通顺市值加权，且指数中证一级行业权重与沪深 300 指数对应行业权重互异不 进步 3%，单个样本权重不进步 10%，前五大样本权重悉数不进步 40%。   ESG 歪斜因子狡计方法如下：               ESG 歪斜因子 = {      1                                      ，ESG 分数 ≤ 0   五、指数样本和权重治疗            中原沪深 300ESG 基准来往型敞开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  指数样本每半年治疗一次，样本治疗实施时分折柳为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来往日。  权重因子随样本如期治疗而治疗，治疗时分与指数样本如期治疗实施时分相似。鄙人一 个如期治疗日前，权重因子一般固定不变。  特殊情况下将对指数进行临时治疗。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并分拆等情形的处理，参照狡计与爱护详情处理。

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