中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券      投资基金（QDII）      招募阐明书（更新）     基金管理东说念主：中原基金管理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                          蹙迫指示   中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                              （以下简称“本基金”）如故 中国证监会 2020 年 12 月 14 日证监许可20203471 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 2 月 1 日正经收效。   基金管理东说念主保证本招募阐明书的内容真实、准确、齐备。本招募阐明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主贯串大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能 出现追踪过失抑止未达约定目的、指数编制机构住手服务、成份券停牌或违约等风险。此 外，本基金手脚交易型绽放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数酬报与股票 市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离 的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、申购赎回清单 差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 意想过失的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的 风险、繁衍品投资风险等。本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券市集中具 有精湛流动性的金融器具。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般 投资风险之外，本基金还面对香港市集风险等境外证券市集投资所面对的格外投资风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益变成损失）         、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不行平日交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现 金基金资产的 80%，其预期风险和预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。根 据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者妥贴性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已 对本基金从头进行风险评级，风险评级步履不改变基金的推行性风险收益特征，但由于风 险分类圭臬的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金 管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   根据基金合同的联系礼貌，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回苦求，基金管理东说念主有权给予断绝。   本基金为交易型绽放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本 基金的标的指数组合证券为香港交易所证券，基金份额的算帐交收与境内庸俗ETF存在一定 各异。频频情况下，T日申购的基金份额在交收完成后不错卖出或赎回。投资者认购本基金 时需具有深圳证券账户，但需疑望，使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市集交 易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用A股账户。本基金以东说念主民币召募和计价， 本基金可投资于香港市集以港币计价的金融器具，东说念主民币对港币的汇率的波动可能加大基 金净值的波动，从而对基金功绩产生一定影响。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐明书、基金合同、 基金居品贵寓纲目，全面相识本基金的风险收益特征和居品本性，并充分琢磨自身的风险 承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当阐扬阅读并完全挽救基金合同 第二十一部分礼貌的免责条目、第二十二部分礼貌的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当阐扬阅读并完全挽救基金合同礼貌的免责条目和礼貌的争议处理方式。   本招募阐明书年度更新联系财务数据和净值阐扬数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募阐明书中 的财务贵寓未经审计）                                   中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                     一、序论   《中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                                        》（以 下简称“本招募阐明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基金法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）                        、《及格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法》      （以下简称“           《试行办法》                ”）、                  《对于实施理试行办法>联系问题的通知》（以下简称“《通知》”                         ）过头他联系礼貌以及《中原恒生中国 企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募阐明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本 招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他联系礼貌享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应翔实查阅基金合同。                     二、释义   本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主遴聘、更换和淹没。 （QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充。 绽放式指数证券投资基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充。 阐明书》过头更新。               《中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII） 基金居品贵寓纲目》过头更新。 基金份额发售公告》         。 上市交易公告书》。 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、通知等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的改进。     《信息流露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的改进。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改进。     《试行办法》          ：指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对 其经常作念出的改进。 题的通知》及颁布机关对其经常作念出的改进。 及颁布机关对其经常作念出的改进。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 回实施确定》界说的“交易型绽放式基金”。 追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳绽放式运作方式的基金。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及联系法律法则礼貌不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主执意了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务。 任公司。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） A股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的日历。 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。     《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和 申购赎回实施确定》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限 职责公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》及中国证券登记结 算有限职责公司、深圳证券交易所及中原基金管理有限公司发布的其他联系规则、礼貌、通 知及指南等。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 的变更，或基金管理东说念主根据需要更换的其他指数。 代组合证券中部分证券的一定数量的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 金过头他资产的价值总和。 额净值的过程。 流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等。                     三、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要面对以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或罢了投资目的的智商变成影响。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金可通过港股通投资于港股，也可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额 度投资于港股，会面对因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易规则等各异带来的私有 风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不行平日交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   （1）国际市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   香港市集风险与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为开脱，国际资金的流 动对港股价钱的影响广阔，港股价钱与国际资金流动阐扬出高度联系性，本基金在参与港 股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之 香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到未必事件 影响可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到未必事件影响可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （3）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通规则，唯有内地与香港两地均为交易日且轻率中意结算安排的交易 日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不行如常进行交易），导致基金所捏的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中聚会体现市集反应，变成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所捏港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为 卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在T+3日能力回 到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对 卖出港股后资金不行实时到账，变成支付赎回款日历比平日情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分配、调度等处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所捏港股通股票权益分配、调度、上市公司被收购 等情形或者其他极端情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调度等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （6）香港联合交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所礼貌，在交易所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停 牌措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化礼貌， 仅仅确定了“尽量缩小停牌时刻”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务景色在证券简称前加入相应象征（例如，ST及*ST等象征）以警示投资者风险的作念 法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市圭臬且在上市公司 退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所捏个股际遇非预期性的停牌甚而退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能面对其他风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，指数成份股中可能包含香港市集股票。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在 风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时 间蔓延或是汇率数据过失等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在市集或个券流动性不足的情况下，基金管理东说念主可能无法赶快、以合理成腹地诊治基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募阐明书“八、 基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%。频频 情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可 能出现流动性不足的情形，基金管理东说念主将根据推行情况采用相应的流动性风险管理措施， 在保障捏有东说念主利益的基础上，提神流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限定诊治， 手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝。   ②减慢支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金减慢支付赎回对价的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主继承赎回对价的时刻将可能比一般平日情形下有所蔓延。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 翔实了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于期货、期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金中意建立或者扶助繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者圣洁，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   联系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面抑止存在颓势或者东说念主为因素变成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门诓骗、交易过失、IT系 统故障等风险。   在绽放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而 影响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险抑止联系业务规则，中登公司和交易所对交易参与东说念主的证 券交易资金进行前端额度抑止，由于执行、诊治、暂停该抑止，或该抑止出现极端等，可 能影响交易的平日进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因联系法律法则或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法抑止的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 整而引起基金净值波动的风险、联系法则的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法则存在一定各异，当投资某个国度/地区市集 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收礼貌可能发生变化，或者 实施具有风雅力的改进，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未瞻望的特别税项。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不行平日执行，从而使得基金资产面对损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事阵势变化（如歇工、暴动、斗争等）或规则的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益变成顺利或波折的影响。此外，基金所 投资的国度/地区可能会经常采用某些管制措施，如老本或外汇管制、对公司或行业的国有 化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失 的风险。由于境外所适用法律法则与中国法律法则有所不同，可能导致本基金的某些投资 及运作步履在境外受到限制或合同不行平日执行，从而使得基金资产面对损失风险。   天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产 的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理东说念主自身直 接抑止智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不行完全代表所有这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与所有这个词股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办景色、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过失抑止未达约定目的：   （1）由于标的指数诊治成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪 偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊治中 产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，例如追踪指数的水平、手艺 妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作变成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据联系礼貌，本基金运作过程中， 当指数成份券发生彰着负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出诊治的， 基金管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后可对子系成份券进行诊治， 从而可能产生追踪偏离、追踪过失抑止未达约定目的的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价抑止在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、 现款替代绚丽、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的平日进行。   中证指数公司意想并发布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回 基金份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。由于意想公式、汇率数据起头及起头时刻不 同，IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的推行结算价钱也可能 存在各异，IOPV意想还可能出现过失，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失， 需投资者自行承担。   因基金不再合适证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不行继续进行二级市集交易的风险。   基金管理东说念主有权根据本招募阐明书的礼貌暂停或断绝接受投资东说念主的申购苦求，从而导 致申购失败。   投资者在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金管理东说念主可能诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金管理东说念主可在招募阐明书礼貌的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数量的任意数量的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于礼貌 时刻内较高的位置或处于最高价钱，推行卖出被替代证券的价钱可能处于礼貌时刻内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东说念主对此不承担职责。基金管理东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不足、手艺系统 无法罢了、申购赎回轧差以及基金管理东说念主觉得不应买入或卖出的其他情形。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补赔本为前提，收益分配后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，确凿施货银勉强轨制，使投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来挽救偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交易所过头他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商过头他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下并不预示其畴昔功绩阐扬。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 券市集宽广礼貌等作出的概述性描写。销售机构根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应全面心理本基金风险等第的联系情况，严慎 作出投资决策。 授权发布及编制。恒生中国企业指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒 生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意中原基金管理有限公司可就中原恒生中国 企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）使用及参考该指数，然则，恒生指数有限公 司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过头意想或任何与之联系的数据的准确性或完 整性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所原谅的数据的适用性或恰当性；或(iii)任何东说念主士因 使用该指数或其中任何成份或其所原谅的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该 居品捏有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、 声明或担保。恒生指数有限公司可随时改革或修改意想及编制该指数过头任何关系的公式、 成份股份及所有的过程及基准，而无须作出通知。在适用法律允许的范围内，恒生指数有 限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)中原基金管理有限公司就该居品使用及/或参考该 指数；或(ii)恒生指数有限公司在意想该指数时的任何失准、遗漏、乖张或过失；或(iii)与计 算该指数联系并由任何其它东说念主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、乖张﹑过失或不齐备；或(iv) 任何经纪、该居品捏有东说念主或任何其它交易该居品的东说念主士，因上述原因而顺利或波折蒙受的 任何经济或其它损失承担任何职责或债务, 任何经纪、该居品捏有东说念主或任何其它交易该居品 的东说念主士不得因该居品，以任何体式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索 偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、捏有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明， 何况不行依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该居品。为幸免产 生疑问，本免责声明不组成任何经纪、捏有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒 生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投 资者如认购或购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、挽救并接受此免责声明并受其             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 管制，以及承认、挽救并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情意想的 结果。                     四、基金的投资   （一）投资目的   精湛追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 全都值不进步 0.3%，年追踪过失不进步 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资器具包括债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场所政府债券、可调度债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）  、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购）                           、银行入款以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的庸俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按 揭支捏证券、资产支捏证券等固定收益投资器具；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币市集器具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会联系礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%。   （三）投资策略   本基金主要接纳组合复制策略及妥贴的替代性策略以更好地追踪标的指数，罢了基金投 资目的。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   本基金主要采用组合复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地诊治。   对于出现市集流动性不足、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法取得实够数量的股票时，基金管理东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品 等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能靠拢标的指 数的阐扬。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济样貌、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差景色和债券市集供求关系等因素的基础上，动态诊治组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   本基金将对可调度债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心遴聘有 较好盈利智商或成长出路的上市公司的可调度债券、可交换债券，并在对应可调度债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹办景色，从财务压力、融资安排、畴昔的投资筹办等方面推测、并通过实 地调研等方式阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将遴聘相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种的 踱步投资贬抑组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠纪律化的投资经由和一体化的风险预算机制抑止并提高投资组合的风险诊治收益。   为了更好地罢了投资目的，基金还有权投资于远期合约、互换及经中国证监会认同的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品。   本基金投资期货、期权将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、交易活跃的繁衍品 合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   在股指期货投资上，本基金日常会根据市集情况进行投资决策，主要通过买入股指期货 替代现货策略、套期保值策略等罢了对标的指数的追踪。同期，投资股指期货也不错提高产             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 品的资金效果，与基金申购赎回机制相匹配，使基金组合有较为充足的现款，更好地进行流 动性管理。   在国债期货投资上，本基金将根据风险管理、套期保值的原则，充分琢磨国债期货的流 动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   为了更好地追踪标的指数，本基金还将通过投资外汇期货来管理基金投资以及草率申购 赎回过程中的汇率风险。   为了更好地追踪标的指数，弥补基金运作用度，本基金可限定参与期权投资，基金管理 东说念主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以提神期权投资的风险。   为罢了流动性管理和更好地追踪标的指数等目的，本基金可参与投资与本基金具有相似 投资目的、投资策略或追踪与本基金标的指数雷同指数的公募基金（包括交易型绽放式指数 基金）   ，本基金还可参与其他境外市集基金投资。   此外，为更好地罢了投资目的，增多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在抑止风险 的前提下还将参与境外回购交易、境外证券假贷交易等投资。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行妥贴要领后相应诊治和更 新联系投资策略，并在招募阐明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵从以下限制： 交易银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%。 管理的全部基金（含本基金）不得捏有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并意想并吞机构境表里上市的总              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 股本，同期应当一并意想全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏有的 股本权证诈骗调度。 指法律或基金合同礼貌的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个劳动日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值拒绝交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步本基金资产净值的 20%。   i）所有参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当采用市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留和处置担保物以中意索赔需要。   iv）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a) 现款。   b) 入款解说。   c) 交易单据。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可淹没信用证。   v）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在平日市集老例的合理期限内要求反璧 任一或所有已借出的证券。   vi）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）所有参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   ii）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留或处置卖出收 益以中意索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行诊治以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留或处置已 购入证券以中意索赔需要。   v）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比例限制意想，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。      为应付赎回、 基金不受上述限制。 额的 20%。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个劳动日内接纳合理的交易措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵从以下限制： 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各样资产支捏证券意想规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出。   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。   （3）本基金境表里投资组合均应遵从以下限制： 低于非现款基金资产的 80%；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基 金管理东说念主应当 30 个交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管礼貌，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）顺利投资与什物商品联系的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、左右证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （14）法律、行政法则和中国证监会礼貌阻扰的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、推行抑止东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予流露。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据 不准确、不足时，导致监管陈说数据不准确，由基金管理东说念主承担相应职责。首要关联交易应 提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。   （五）标的指数   畴昔若出现标的指数不合适法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管                      中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会陈说并建议管理决策，如更换基金标 的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东说念主大会进行表决。     在指数住手编制发布至管理决策确依期间，基金管理东说念主应按照最近一个交易日的指数信 息扶助基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时 对子系成份券进行诊治。     法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。     指数编制决策请参见本招募阐明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.hsi.com.hk     （六）功绩比较基准     本基金功绩比较基准为标的指数收益率，即恒生中国企业指数收益率（使用估值汇率折 算）  。     （七）风险收益特征     本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。     本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券市集中具有精湛流动性的金融器具。 除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对 汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面对的格外投资风险。     （八）基金的融资、融券     本基金不错按照法律法则和监管部门的联系礼貌进行融资、融券等联系业务，不需召开 基金份额捏有东说念主大会。     （九）基金投资组合陈说     以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈说：                                                            占基金总资产的比    序号                    口头              金额(元)                                                              例(%)                 中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）          其中：庸俗股                             836,197,743.99       87.76               存托凭证                                       -              -               优先股                                        -              -               房地产信托                                      -              -          其中：债券                                           -              -               资产支捏证券                                     -              -          其中：远期                                           -              -               期货                                         -              -               期权                                         -              -               权证                                         -              -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                          -              -          产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ①本基金本陈说期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 763,069,460.37 元，占  基金资产净值比例为 84.21%。      国度（地区）            公允价值(元)               占基金资产净值比例（％） 中国香港                       836,197,743.99                    92.28 意想                         836,197,743.99                    92.28                 中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）        行业类别               公允价值（元）                      占基金资产净值比例（％） 非必需蹧跶品                          253,554,731.16                                     27.98 金融                              216,907,878.53                                     23.94 通服气务                            145,452,184.97                                     16.05 信息手艺                             93,369,286.27                                     10.30 动力                               53,651,365.96                                      5.92 必需蹧跶品                            18,021,457.98                                      1.99 保健                               16,075,366.38                                      1.77 工业                               14,078,237.68                                      1.55 房地产                              11,667,108.98                                      1.29 材料                                  9,071,492.73                                    1.00 公用事迹                                4,348,633.35                                    0.48 意想                              836,197,743.99                                     92.28     注：以上分类接纳全球行业分类圭臬（GICS）。                                          所                     公           所                                          占基                                          属                     司           在                                          金资                     名                    国 序                        证券     证                           公允价值           产净      公司称号（英文）       称                    家    数量（股） 号                        代码     券                             （元）          值比                     （                    （                                 市                                          例                     中                                          地                     文）          场                                          （％）                                          区)                     腾                     讯                     控        TENCENT      股    0070   香    中国                     66,641,337.9      HOLDINGS LTD   有      0    港    香港                                0                     限                     公                     司                     阿                     里        ALIBABA                     巴    0998   香    中国                     65,924,022.1                     巴      8    港    香港                                4      HOLDING LTD                     集                     团                 中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                    控                    股                    有                    限                    公                    司                    小                    米   0181   香    中国                   64,063,966.0                    集     0    港    香港                              0                    团                    中                    国                    建                    设                    银        CHINA                    行   0093   香    中国   10,037,000.0    63,725,619.6                    股     9    港    香港              0               0     N BANK CORP                    份                    有                    限                    公                    司                    好意思   0369   香    中国                    团     0    港    香港                    中                    国                    移     CHINA MOBILE   动   0094   香    中国                   44,389,230.4         LTD        有     1    港    香港                              0                    限                    公                    司                    中                    国                    工                    商     INDUSTRIAL &   银     COMMERCIAL     行   0139   香    中国                   39,105,345.7        BANK OF     股     8    港    香港                              5       CHINA LTD    份                    有                    限                    公                    司                    中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                      比                      亚                      迪                      股                                   香    中国                  36,792,493.8                                   港    香港                             4                      有                      限                      公                      司                      中                      国                      银                      行         BANK OF      股    0398    香    中国                  33,577,188.0        CHINA LTD     份      8     港    香港                             1                      有                      限                      公                      司                       中                       国                       平                       安                       保          PING AN      险        INSURANCE     (集   0231    香    中国                  26,576,212.0       GROUP CO OF    团)     8     港    香港                             4         CHINA LTD     股                       份                       有                       限                       公                       司      注：所用证券代码接纳当地市集代码。      本基金本陈说期末未捏有债券。      本基金本陈说期末未捏有债券。      本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。                 中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                                                        占基金资产净值比        序号       繁衍品类别     繁衍品称号          公允价值(元)                                                          例（%）                          HSCEI Futures                             Apr25       注：期货投资接纳当日无欠债结算轨制，公允价值变动金额为-2,708,967.47 元，已包含 在结算备付金中。       本基金本陈说期末未捏有基金。 股份有限公司、中国银行股份有限公司出目下陈说编制日前一年内受到监管部门公开责问、 处罚的情况。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，工商银行、中国银行、开辟银行系 标的指数成份股，上述股票的投资决策要领合适联系法律法则及基金合同的要求。  序号             称号                         金额(元)                    中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）      本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可调度债券。      本基金本陈说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与意想项之间可能存在尾差。                                五、基金的功绩      基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。      下述基金功绩方针不包括捏有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后推行收益水平   要低于所列数字。                          份额净值增                   功绩比较基                份额净值增              功绩比较基     阶段                   长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                准收益率③                            ②                     准差④ 日至 2021 年 12   -29.40%    1.38%        -28.02%    1.40%   -1.38%   -0.02%   月 31 日 日至 2022 年 12    -9.92%    2.32%        -11.06%    2.33%   1.14%    -0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12   -11.35%    1.54%        -12.72%    1.54%   1.37%    0.00%   月 31 日 日至 2024 年 12   31.55%     1.57%        29.14%     1.58%   2.41%    -0.01%   月 31 日                   中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 日至 2025 年 3   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025     -13.42%      1.75%        -15.99%     1.76%    2.57%   -0.01% 年 3 月 31 日）                                六、基金管理东说念主      （一）基金管理东说念主概况      称号：中原基金管理有限公司      住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院      办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层      确立日历：1998 年 4 月 9 日      法定代表东说念主：张佑君      接洽东说念主：邱曦      客户服务电话：400-818-6666      传真：010-63136700      中原基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                         捏股单元                      捏股占总股本比例            中信证券股份有限公司                               62.2%            MACKENZIE           FINANCIAL            27.8%            CORPORATION            天津海鹏科技照拂有限公司                              10%                          意想                         100%      （二）主要东说念主员情况      张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行  董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任  中信证券交易部总司理、帮手、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经  理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产管理委员会主任、政策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹办财务 部资产管理业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职栽种及广西南宁政府照拂人。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副栽种、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。栽种，博士生导师，主要研究目的为财务管理、老本 市集。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届寰宇MBA栽种带领委员会副主任委员、栽种部工商管理专科素质带领 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照拂委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司筹办财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹办财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主捏劳动）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等劳动。    宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行筹办资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏劳动），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高中分析师，大成基金高中分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司筹办财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限职责公司信息手艺部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息手艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   徐猛先生，硕士。曾任资产证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006年2月加入 中原基金管理有限公司，历任数量投资部基金司理助理，上证原材料交易型绽放式指数发起 式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、中原沪港通恒生交易型 绽放式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、中原沪港通恒生 交易型绽放式指数证券投资基金纠合基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、 上证金融地产交易型绽放式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月 年7月19日历间）、政策新兴成指交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日 至2021年7月19日历间）              、中原创业板交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金经 理（2018年8月14日至2021年7月19日历间）                          、政策新兴成指交易型绽放式指数证券投资基金 发起式纠合基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）、中原中小企业100交易型            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 绽放式指数基金发起式纠合基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）、中小企 业100交易型绽放式指数基金基金司理（2016年12月1日至2025年5月21日历间）等，现任投 委会成员，恒生交易型绽放式指数证券投资基金纠合基金基金司理（2015年12月21日起任职）                                             、 恒生交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）                                    、中原上证50交易 型绽放式指数证券投资基金纠合基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50交易型绽放 式指数证券投资基金基金司理（2020年3月6日起任职）、中原中证细分食物饮料产业主题交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）                                 、中原恒生互联网科技业 交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、中原恒生中 国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）                                         、中原中 证动漫游戏交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）、中原中证沪 港深500交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）                                     、中原恒生科技交 易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）、中原中证科创 创业50交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、中原中证金融科 技主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、中原中证科创创 业50交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2021年8月24日起任职）、华 夏中证动漫游戏交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2021年8月31日 起任职）、中原恒生互联网科技业交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII） 基金司理（2021年9月14日起任职）、中原恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）基金司理（2021年9月28日起任职）、中原中证细分食物饮料产业主题交易 型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2021年10月26日起任职）、中原中证 沪港深500交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2022年12月28日起任 职）、中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金司理 （2023年7月18日起任职）               。   主任：徐猛先生，中原基金管理有限公司数量投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数量投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数量投资部B角，基金司理。   袁铁汉先生，中原基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理。          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）  （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用有用措施，驻防违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：  （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）顺利投资与什物商品联系的繁衍品；          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （9）从事证券承销业务；   （10）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、左右证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （14）法律、行政法则和中国证监会礼貌阻扰的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、推行抑止东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予流露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。 法则及行业法式，憨厚信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则联系礼貌，由国务院证券监督管理机构礼貌阻扰的其他步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹办等信息。   （五）基金管理东说念主的里面抑止轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较齐备的里面抑止体系。该里面抑止体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、抑止要领组成，具体包括抑止环境、风险评估、抑止行为、信息疏导、 里面监控等要素。公司如故通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保属主张的抑止狡计合感性及运行有用性的陈说。   精湛的抑止环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，目下有孤苦董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层确立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协作，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健筹办和法式运作，喜爱职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行捏续栽种。   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的罢了的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑止风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常劳动中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务狡计过程中评估联系风险 并制定风险抑止轨制。   公司对投资、管帐、手艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑止轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求齐备的记录、保存和严格的 检验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，彼此检验、彼此制约。   （1）投资抑止轨制          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教学基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的聚会执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格紧闭，实行聚会交 易轨制，建立和完善平正的交易分配轨制，确保各投资组合享有平正的交易执行契机。   ②投资授权抑止。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要 经过严格的审批要领；交易管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易 执行。   ③警示性抑止。按照法则或公司礼貌成立各样资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④阻扰性抑止。根据法律、法则和公司联系礼貌，基金阻扰投资受限制的证券并阻扰从 事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述阻扰进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促诊治。   （2）管帐抑止轨制   ①建立了基金管帐的劳动轨制及相应的操作和抑止规程，确督察帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了提神基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案督察和财务嘱托轨制。   （3）手艺系统抑止轨制   为保证手艺系统的安全踏实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与麇集安全 管理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息手艺东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察劳动。监察轨制包括非法步履的调 查要领和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱劳动小组手脚反洗钱劳动的专门机构，指定专门东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理劳动；各联系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱劳动里面抑止轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信断交流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交妥贴的 东说念主员进行处理。目下公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑止轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和扶助里面抑止轨制是本公司董事会及管理层的职责。   （2）上述对于里面抑止的流露真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面抑止轨制。                       七、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他联系 礼貌召募。本基金召募苦求如故中国证监会 2020 年 12 月 14 日证监许可20203471 号文准 予注册。   本基金为交易型绽放式，基金存续期间为不依期。               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）    本基金自 2021 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 27 日进行发售。召募期间，本基金共召募                        八、基金合同的收效    根据联系礼貌，本基金中意基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 2 月 1 日正经收效。 自基金合同收效日起，本基金管理东说念主正经动手管理本基金。    《基金合同》收效后，贯串 20 个劳动日出现基金份额捏有东说念主数量不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈说中给予流露；贯串 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个劳动日内向中国证监会陈说并建议管理决策，如捏 续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。    法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                      九、基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场所    投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本 招募阐明书“十、联系服务机构”中“（一）销售机构”的联系描写。基金管理东说念主可根据情 况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站公示。    二、申购和赎回的绽放日实时刻    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为深圳证券交易所和香港 交易所的共同交易日，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时刻为深圳证券交易所的交易时刻。    基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信 息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   本基金已自 2021 年 2 月 19 日起绽放日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 请； 要领后，增多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管理东说念主届时发布的联系公告。 替代、现款差额过头他对价，具体托福的申购对价以基金管理东说念主经常公告的招募阐明书及申 购赎回清单的礼貌为准； 等联系礼貌。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述规则并适 用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募阐明书中进行更新； 赎回对价组成。   基金管理东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在 新规则动手实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构礼貌的要领，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申 购或赎回的苦求。   投资者申购本基金，须根据当日申购赎回清单备足相应的申购对价，不然所提交的申购 苦求无效。   基金份额捏有东说念主提交赎回苦求时，其在申购赎回代理机构必须有实足的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回苦求无效。   投资者T日的申购苦求在当日进行阐明，T日的赎回苦求在当日进行阐明。如投资者未 能提供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不足或 未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎 回苦求失败。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   申购赎回代理机构受理投资者份额的申购、赎回苦求并不代表申购、赎回苦求胜仗。申 购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。   （1）申购的算帐交收   投资者 T 日申购苦求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额、现款替代 的算帐，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基 金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的算帐，在 T+3 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的算帐交收   投资者 T 日赎回苦求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清 算交收。基金管理东说念主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的算帐，在 T+3 日办理现款 差额的交收。   平日情况下，赎回替代款项的算帐交收于 T+7 日（指绽放日）内办理。但如果出现基 金投资市集交易算帐规则发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、 流动性不足等原因导致无法足额卖出，则赎回款项的算帐交收可蔓延办理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不足，导致投资者申购失败的情形，按照申购赎回代 理机构的联系规则处理。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法则允许的范围内，对申购赎回的要领、份额算帐交收 和登记的办理时刻、方式、处理规则等进行诊治，并提前公告。   五、申购和赎回的数量限制 赎回单元由基金管理东说念主综合琢磨对投资组合追踪过失的影响以及市集需求等因素确定，并在 招募阐明书或其他公告中列明。目下本基金的最小申购、赎回单元为100万份。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、 赎回单元进行诊治并提前公告。 当日的申购总规模或赎回总规模进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 应当采用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑止的需要，可采用上述措施对基金规模给予抑止。具体见基金管理东说念主联系公告。 基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的现款替代、现款差额过头 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当日收市后意想，并在T+1日内公告， 意想公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和。遇特殊情况，经履行妥贴要领， 不错妥贴蔓延意想或公告。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。畴昔， 若市集情况发生变化，或联系业务规则发生变化，或推行情况需要，基金管理东说念主不错在不违 反联系法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单意想和公告时刻或频率进行诊治并 提前公告。   七、申购赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申 购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过头他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申 购赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代绚丽为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证 券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称号、证券代码及数量。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐明书的礼貌，用于替代 本基金组合证券中全部或部分证券的一定数量的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（绚丽为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，采用 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的意想公式为：   替代金额=证券数量×该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东说念主民银行最新公布 的东说念主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。“现款替代溢价比例”也称“现款替 代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金的推行买入价 格（或证券推行结算价钱）加上联系交易用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。基金管理东说念主不错根据市集情况和推行需要诊治现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价 比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的推行成本（或证券推行结算成本）                                       ， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的推行成本（或 证券推行结算成本）         ，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理要领   T 日，基金管理东说念主根据申购赎回清单收取替代金额。   在 T+1 日（指香港交易所交易日）内，基金管理东说念主以收到的替代金额代投资者买入被 替代证券。基金管理东说念主有权在 T+1 日（指香港交易所交易日）内任意时刻以收到的替代金 额代投资者买入小于就是被替代证券数量的任意数量的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基 金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。在 T+1 日（指香港交易所交易日）日终，基金管理东说念主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 推行买入成本（包括买入价钱与联系交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项；未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T+1 日（指香港交易所交易日） 收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价， 当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等蹙迫权益变动，则进行相应调 整。平日情况下，T+1 日（指香港交易所交易日）后的 2 个劳动日内，基金管理东说念主将应退款 和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的 算帐，并将结果发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券始终停牌、流动性不足等特殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调 整，如果基金管理东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的爱戴捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的算帐交收可在其 复牌后按照推行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权 益变动，则进行相应诊治。上述汇率目下接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或 其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主商 定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心正经对外发文 后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ③赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除联系用度后的该证券的卖出价值（或 证券推行结算价值）         。   ④赎回对应的替代金额的处理要领   在 T+1 日（指香港交易所交易日）内，基金管理东说念主根据赎回苦求代投资者卖出被替代 证券。基金管理东说念主有权在 T+1 日（指香港交易所交易日）内任意时刻代投资者卖出小于等 于被替代证券数量的任意数量的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定 不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。在 T+1 日（指香港交易所交易 日）日终，基金管理东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的推行卖出金额（扣除联系用度）确 定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T+1 日（指香港交易所交易日） 收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价， 当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等蹙迫权益变动，则进行相应调 整。平日情况下，T+1 日（指香港交易所交易日）后的 6 个深圳证券交易所和香港交易所的             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 共同交易日内，基金管理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登 记结算机构办理现款替代资金的算帐，并将结果发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券始终停牌、流动性不足等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行 诊治，如果基金管理东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值 产生较大影响，为了更好的爱戴捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复 牌后按照推行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等蹙迫权益 变动，则进行相应诊治。上述汇率目下接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其 授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心正经对外发文后 公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ⑤基金管理东说念主不错根据具体情况，对上述②和④的申购、赎回替代金额的处理要领、规 则等进行补充和诊治，并在招募阐明书更新过头他公告中流露。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因觉得有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数量的现款。必须替代金额的意想方法为申购赎回清单中该成份证券的数量、经除权诊治 的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价诊治为东说念主民币价钱）                                     。   预估现款部分是指为便于意想基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主意想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其意想公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数量、经除权诊治的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价） 以及 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的诊治。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其意想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购苦求接受后将使当日 申购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购苦求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回苦求接受后将使当日 赎回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回苦求失败。   申购赎回清单的口头例如如下： 基本信息 最新公告日历                       T日 基金称号                         中原恒生中国企业交易型绽放式指数证                              券投资基金（QDII） 基金管理公司称号                     中原基金管理有限公司 基金代码                         159850 标的指数代码                       HSCEI 基金类型                         跨境 ETF T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                   0.00 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）          1,241,300.00 基金份额净值（单元：元）                 1.2413 T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）                  1540.13 最小申购、赎回单元（单元：份）               1,000,000               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 最小申购、赎回单元分成金额（单元：元）              0.00 是否需要公布 IOPV                      是 是否允许申购                           是 是否允许赎回                           是 不错现款替代比例上限                       100.0% 当日累计申购份额上限                       0 当日累计赎回份额上限                       0 成份股信息内容                                      不错现款                          现款替代标       替代保证   申购替代         赎回替 证券代码      证券简称   证券数量      志          金率     金额          代金额    挂牌市集                中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 理东说念主无法意想当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 理东说念主等因极端情况无法办理申购业务。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、11项暂停申购情形之一，且基金管理东说念主决定 断绝或暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当实时公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒 绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 回苦求或减慢支付赎回对价。 理东说念主无法意想当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 理东说念主等因极端情况无法办理赎回业务。 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价 时，基金管理东说念主应实时公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 基金份额净值。 从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十一、其他 额捏有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳绽放式运作方式的基金。若本基 金推出纠合基金，在本基金绽放申购赎回之前，纠合基金不错用现款特殊申购本基金基金份 额。 需执意书面托福代理公约，并公告。 诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 即以组合证券、现款替代、现款差额过头他对价进行的申购赎回，具体的规则和要领由基金 管理东说念主在通畅前给予公告，不需召开基金份额捏有东说念主大会。 或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等其他业务   基金登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质 押等业务，并收取一定的手续用度。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   十三、基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无推行性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东说念主。   十四、基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主推行利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。   十五、基金算帐交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对交易型绽放式证券投资基金推出 新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权诊治本基金的算帐 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告给予流露并对本基金的招募阐明书给予更新，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。                  十、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 算帐、登记等各项用度）           ；                     《基金合同》收效后与基金联系的信息流露费 用； 金所产生的合理用度）；             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息、罚款及用度）以及 联系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的意想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日意想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的意想方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日意想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据联系法则及相应公约礼貌，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的口头   下列用度不列入基金用度：               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 损失； 金财产中列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市集所在国度或地区的 税收法律、法则执行。除因基金管理东说念主或基金托管东说念主遒劲、有意步履导致基金在税收方面的 损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担职责。   基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。                      十一、联系服务机构   （一）销售机构   （1）国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易考试区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   接洽东说念主：黄博铭   网址：www.gtht.com   客户服务电话：95521   （2）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 接洽东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 接洽东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一都111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 接洽东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 接洽东说念主：陈姗姗              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 接洽东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 接洽东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周至 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 接洽东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 接洽东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一都119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 接洽东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济手艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东说念主：陈玉辉               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 接洽东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司                中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）    住所：北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层    办公地址：北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层    法定代表东说念主：魏庆华    电话：010-66555316    传真：010-66555246    接洽东说念主：汤漫川    网址：www.dxzq.net.cn    客户服务电话：95309    （20）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东说念主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    接洽东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    接洽东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层                  中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）      法定代表东说念主：潘鑫军      电话：021-63325888      传真：021-63326729      接洽东说念主：孔亚楠      网址：www.dfzq.com.cn      客户服务电话：95503      （23）正派证券股份有限公司      住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      法定代表东说念主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      接洽东说念主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      接洽东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 电话：020-88834780 传真：020-88836914 接洽东说念主：郭杏燕 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （26）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 接洽东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （27）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 接洽东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 接洽东说念主：郭逸斐             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 接洽东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （30）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 接洽东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （31）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 接洽东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （32）东莞证券股份有限公司               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心   办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼   法定代表东说念主：张运勇   电话：0769-22115712、0769-22119348   传真：0769-22119423   接洽东说念主：李荣、孙旭   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （33）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东说念主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   接洽东说念主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （34）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   接洽东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （35）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼                中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）    法定代表东说念主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    接洽东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （36）国盛证券有限职责公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼    法定代表东说念主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    接洽东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （37）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    接洽东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （38）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 传真：0991-2301927 接洽东说念主：梁丽 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （39）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 接洽东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （40）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 接洽东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （41）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 接洽东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 客户服务电话：95335 （42）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 接洽东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （43）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （44）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 接洽东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （45）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层                      中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东说念主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      接洽东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （46）甬兴证券有限公司      住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层      法定代表东说念主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      接洽东说念主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （47）华鑫证券有限职责公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      接洽东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （48）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 法定代表东说念主：高涛 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 接洽东说念主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （49）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 接洽东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （50）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东说念主：崔洪军 电话：0755-83331195 接洽东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （51）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东说念主：刘婧漪、贾鹏             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （52）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 接洽东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （53）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）开脱贸易考试区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 接洽东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （54）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 接洽东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （55）财达证券股份有限公司              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 接洽东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （56）华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 接洽东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （57）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 接洽东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （58）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易考试区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562                 中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   接洽东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （59）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼中建资产国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   接洽东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。具体销售机构名单可登录基金管理东说念主网站 查询。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   接洽东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   接洽电话：010-57763999   传真：010-57763599               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   接洽东说念主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层   执行事务合伙东说念主：邹俊   接洽电话：010-85085000   传真：010-85185111   接洽东说念主：管祎铭   承办注册管帐师：管祎铭、楼竹君                       十二、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交易所苦求，本基金自 2021 年 2 月 19 日起在深圳证券交易所上市交易。 （交易代码：159850）   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵命《深圳证券交易所交易规则》                                    、《深圳证 券交易所证券投资基金上市规则》、                《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》 等联系礼貌。   （三）上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市规则》的联系礼貌执行。   当本基金发生深圳证券交易所联系礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当拒绝上市 的情形时，本基金可由交易型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金， 届时居品称号变更为“中原恒生中国企业指数型证券投资基金（QDII）”，而无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需按照非上市的绽放式基金诊治相应的业务规则， 并提前公告。   （四）基金份额参考净值的意想与公告          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金管理东说念主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的机构意想，并交由深圳证券 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和 ＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东说念主民币对港币的 汇率诊治为东说念主民币价钱）           。   其中东说念主民币对港币的汇率目下接纳实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在发 布和意想境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金管理东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价 格（如：中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外 汇管理局或中国外汇交易中心正经对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   （五）联系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等联系礼貌 及业务规则内容进行诊治的，基金合同相应给予修改，并按照新礼貌执行，且此项修改无须 召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功 能，基金管理东说念主不错在履行妥贴的要领后增多相应功能。   （七）在不违犯法律法则的前提下，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （八）法律法则、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有礼貌的，从其礼貌。                 十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款、 基金以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表苟且文献为本基金开立东说念主民币和外币资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主、境外托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章终结、被照章淹没或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   在合适本基金合同和《托管公约》联系资产督察的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生 的损失，基金托管东说念主应采用合理措施进行追偿，基金管理东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律法则、本基金合同及托管公约的要求督察托管资产的前提下， 基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担职责。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过头境 外托管东说念主存在过失、遒劲、诓骗或有意不当步履，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托 管东说念主或境外托管东说念主所继承基金财产中的证券的所有权、正当性或真实性（包括是否以精湛形 式转让）过头他效用缺陷。基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法则、证 券、期货交易所规则、市集老例的手脚或不手脚承担职责。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等联系贵寓，并按礼貌的期限督察，但境外托管东说念主捏有的与 境外托管东说念主账户联系的贵寓的督察应按照境外托管东说念主的业务老例督察。                  十四、基金资产的估值   （一）估值日             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   本基金的估值日为沪深证券交易场所的交易日以及国度法律法则礼貌需要对外流露基 金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、货币市集器具、资产支捏证券、期权、 期货、基金应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门联系礼貌，并可参考国际管帐准则。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行真实反应公允价值的， 草率报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制手脚特征琢磨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   上市流畅的权益类证券（股票、权证等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及首要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度刊行未上市的股票和权证，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可 靠计量的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确定 公允价值。   境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有约定的除外），登第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市交易的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （4）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，接纳估值手艺 确定公允价值。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （6）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集鉴识估值。   （7）中小企业私募债券接纳估值手艺确定公允价值，估值手艺难以确定和计量其公允 价值的，按成本估值。   境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （3）对于初度刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中锻练市集的债券按估值日的最近买价估值，新 兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）绽放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，绽放式基金未公布估值日 的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （1）上市流畅繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价不行反应公允价值，则接纳估值手艺确定 公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东说念主负责从其经纪商处取得，并 实时通知基金托管东说念主。 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值。 了妥贴的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   估值意想中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机构公布了东说念主 民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东说念主民银行或 其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构 最新公布为准。   若波及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以估值日伦敦时刻 下昼四点（或轻率取到的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与 好意思元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公允、 更恰当本基金的估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据推行情况诊治本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌诊治或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在联系税金诊治日或推行支付日进行相应的估值诊治。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘任税收照拂对子系投资市集的税收情况给予 主张和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体和谐基金在国际税务的申报、缴纳及索 取税收返还等联系劳动。基金管理东说念主或其聘任的税务照拂对最终税务的处理的真实准确负责。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值意想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金资产净值的意想 结果对外给予公布。   （五）估值要领 量意想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日意想基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法则的规 定对外公布。   （六）估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额 净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的职责东说念主应当对由于该             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 估值过失遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承 担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据意想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值过失职责方如故积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。   （2）估值过失的职责方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值过失的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 职责方仍草率估值过失负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值过失职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；如果取得 不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿 额加上如故取得的不当得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失诊治接纳尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时刻点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值过失 处理。   （6）按法律法则礼貌的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和补偿 损失；             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值意想出现过失时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值意想差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分接洽后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主意想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 捏有东说念主变成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的意想结果，天然屡次从头意想和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的意想结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值意想过失而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时；            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责意想，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日交易终结后意想当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值意想结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 由于证券/期货交易所及登记机构过头他各流派据服务机构提供的数据过失，或数据起头受 限等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未 能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥或缩小由此变成的影响。                 十五、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额,基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指抑止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 分配数额由基金管理东说念主根据推行情况确定。每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配 后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报酬率。   在不违犯法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无首要推行不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴要领后可对基金收益 分配原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （四）基金收益分配数额的确定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东说念主将以此意想抑止收益评价日基金累计报酬率进步标的指数累计报酬率的差 额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分配。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日从头意想上述 方针。   （五）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式 等内容。   （六）收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的联系礼貌在礼貌媒介公告。   （七）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 按照联系礼貌编制基金管帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。                    十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《流动性风 险管理礼貌》、       《基金合同》过头他联系礼貌。联系法律法则对于信息流露的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点按照法律、行政法 规和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、齐备性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会礼貌媒介流露，并保证投资者轻率按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开流露的信息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （四）本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除格外阐明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的规则及具体要领，阐明基金居品的本性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募阐明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，阐明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募阐明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 三个劳动日内，更新基金招募阐明书并登载在礼貌网站上；基金招募阐明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募阐明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品贵寓纲目、                         《基金合同》和基金托管公约登载           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 在礼貌网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募阐明 书确当日登载于礼貌媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三 个劳动日前，将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将上市交易公告书指示性公 告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在礼貌网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个绽放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年终结之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在礼貌网站上，并将年度陈说指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终结之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在礼貌网站上，并将中期陈说指示性公告登载在礼貌报刊上。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金管理东说念主应当在季度终结之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度陈说指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 流露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基金组联合产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金拒绝上市交易、              《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主或境外投资照拂的法命称号、住所发生变 更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的推动、变更公司的推行抑止东说念主；   （8）基金召募期延长或提前终结召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、推行抑止 东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、规复上市；   （21）诊治最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）诊治基金份额类别的成立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金增减销售币种；   （25）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （26）基金信息流露义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   境内托管东说念主或境外托管东说念主发生变更的，基金管理东说念主应当在其发生后 5 个劳动日内报国度 外汇局备案。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集端淑传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息流露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将联系情况立即陈说中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在礼貌网站上，并将算帐陈说指示性公 告登载在礼貌报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支捏证券，基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中流露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内所有的资产支捏证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度陈说中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   基金管理东说念主应在依期信息流露文献中流露参与股票期权交易的联系情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响 等。   （六）信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息流露内容与 口头准则等法则的礼貌以及证券交易所的自律管理规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购、赎回清单、基金依期陈说、更新的招募阐明书、 基金居品贵寓纲目、基金算帐陈说等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信 息的真实、准确、齐备、实时。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介流露信息，然则其他全球媒介不得早于礼貌媒介流露信息，何况在不同媒介上流露并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的联系礼貌。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则礼貌将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息流露另有礼貌的，从其礼貌。            十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，                    《基金合同》应当拒绝： 联络的；             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈说出具法 律主张书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                         十九、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家接纳国 际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又胜仗刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968）              ，10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。抑止 2025 年 3 月 31 日，本集团总资产 125,297.92 亿元东说念主民币，高等法下老本充足率 19.06%，权重法 下老本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、口头支捏团队、运营管理团队、基金外包业务团队            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等 业务履历。   招商银行资产托管伙同自身在托管行业深耕 23 年的专科智商和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，接力于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、让 价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+目的”                      ，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构罢了可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，胜仗托 管国内第一只券商聚会资产管理筹办、第一只 FOF、第一只信托资金筹办、第一只股权私 募基金、第一家罢了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户得意、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 罢了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的革新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不断提高,频年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳金融产       ； 品立异奖”2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”      。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一 等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子决策二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                                “中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好得意托管银行”三项大奖；            “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管 立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（寰宇性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务隆起机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年格外评 选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖 项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评选中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’            ”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈不凡托         ；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》 管机构（银行）奖”                            “年度托管银行风浪奖”。 上海算帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获寰宇银行间同行拆借中心             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） “2024 年度市集立异业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态 圈英华典型案例“指数居品托管机构”奖项。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联蹧跶金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总司理、公 司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信贷管理、公司金融、 资产托管等界限有深切的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务筹办情况   抑止 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面抑止轨制             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   招商银行确保托管业务严格遵照国度联系法律法则和行业监管轨制，坚捏遵法筹办、规 范运作的筹办理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，提神和化解筹办风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管业务信息真实、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经由的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险提神体系：   一级里面抑止及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行着重和抑止；总行 风险管理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并建议内控提高管理 建议。   二级里面抑止及风险提神是招商银行资产托管部确立风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险着重和抑止，实时发现里面抑止颓势，建议整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室陈说。   三级里面抑止及风险提神是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵从内抑止衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑止隐敝各项业务过程和操作方法、隐敝所有团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以提神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤苦，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑止的检验、评价部门孤苦于里面抑止 的建立和执行部门。   （4）有用性原则。里面抑止有用性包含里面抑止狡计的有用性、里面抑止执行的有用 性。里面抑止狡计的有用性是指里面抑止的狡计隐敝了所有应心理的蹙迫风险，且狡计的风 险草率措施妥贴。里面抑止执行的有用性是指里面抑止轻率按照狡计要求严格有用执行。   （5）适合性原则。里面抑止适合招商银行托管业务风险管理的需要，并轻率跟着托管 业务筹办政策、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改进和完善。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面紧闭，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险提神的目的。   （7）蹙迫性原则。里面抑止在罢了全面抑止的基础上，心理蹙迫托管业务蹙迫事项和 高风险方法。   （8）制衡性原则。里面抑止轻率罢了在托管组织体系、机组成立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效果。   （1）完善的轨制开辟。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本礼貌、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次清楚、管理要求 明确，中意风险管理全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、法式化运作。   （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据执行异域实时备份，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行观看。   （3）客户贵寓风险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 隐私，除法律法则和其他联系礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息手艺系统风险抑止。招商银行对信息手艺系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，所有电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息手艺系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息手艺系统的安全。   （5）东说念主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的礼貌及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示断绝执行，独立即通知基金管理东说念主。                  中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）    基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易要领如故收效的投资指示违犯法律、行政法则和 其他联系礼貌，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式通知基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法则及基金合同允许的诊治期限。基金管理东说念主收到通知后应实时查对阐明并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。                              二十、境外托管东说念主    （一）境外资产托管东说念主基本情况    称号：布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织体式：合伙制 (Partnership)    存续期间：捏续筹办    成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球起点的托管银行之一。BBH 自 是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH 的惠誉始终评级为 A+，短期评级为 F1。    布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。 在全球范围内，该部门由本行合伙东说念主 Seán Páircéir 先生教学。在亚洲，该部门由本行合伙 东说念主 Noriyasu Sonobe 先生教学。    手脚一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管麇集隐敝近一 百个市集。抑止 2024 年 12 月 31 日，全球托管资产规模为 5.3 万亿好意思元，其中进步 70%是 跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲市集迄今已逾 30 年，亚洲区服务的资产超 8,000 亿好意思元。    投资者服务部（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有进步 4,900 名职工。咱们致 力为客户提供踏实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面管理决策，确切作念到 “以客户为中心”。由于坚捏始终提供优质踏实的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获 盛誉。    （二）境外资产托管东说念主职责              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 户以及证券账户；                   二十一、基金合同的内容摘记   基金合同的内容摘记见附件一。                  二十二、基金托管公约的内容摘记   基金托管公约的内容摘记见附件二。                  二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十四、其他应流露事项   （一）2024年7月18日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   （二）2024年8月30日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   （三）2024年9月11日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （四）2024年10月8日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （五）2024年10月25日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   （六）2024年12月3日发布中原基金管理有限公司对于旗下111只基金改聘管帐师事务 所公告。              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （七）2024年12月19日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （八）2025年1月22日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   （九）2025年3月7日发布中原基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。   （十）2025年3月12日发布中原基金管理有限公司对于广州分公司营业场所变更的公告。   （十一）2025年3月31日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   （十二）2025年4月15日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII） 暂停申购、赎回业务的公告。   （十三）2025年4月22日发布中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                二十五、招募阐明书存放及查阅方式   本基金招募阐明书公布后，鉴识置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                     二十六、备查文献 批复。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。 中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                         中原基金管理有限公司                         二〇二五年五月三旬日              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                         附件一：基金合同摘记       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》过头他联系礼貌，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度；          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推动权益，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、境外证券 出借等业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、调度 和非交易过户的业务规则；   （17）根据联系礼貌，遴聘、更换或淹没境外投资照拂、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法则的联系礼貌，伙同基金份额捏有东说念主洗钱风险 景色，采用相应合理的抑止措施；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他联系礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金鉴识管理，鉴识记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （8）采用妥贴合理的措施使意想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌意想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他联系礼貌，履行信息流露及陈说义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予隐私，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科照拂提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，何况保证投资者 轻率按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）面对终结、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律步履；               中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期终结后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    成随即间：1987 年 4 月 8 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续筹办    基金托管履历批文及文号：证监基金字200283 号    （二）基金托管东说念主的权益与义务             《运作办法》过头他联系礼貌，基金托管东说念主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全督察基金财 产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）遴聘、更换或淹没境外托管东说念主并与之签署联系公约；   （8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他联系礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金鉴识成立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金执意的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开流露前给予隐私，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科照拂提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主意想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，阐明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》礼貌的步履，还应当阐明基金托管东说念主是否采用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他联系礼貌，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）面对终结、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而撤职；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）遴聘合适《试行办法》第十九条礼貌的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己过失、 遒劲原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应职责；在决定境外托管东说念主是否存在 过失、遒劲等不当步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律及当地的法 律法则、证券市集老例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的歇业 而产生的损失，托管东说念主不承担职责；   （23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照礼貌对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、非法，应当实时向中国证监会、外管局陈说；   （24）每月终结后 10 个天然日内，向中国证监会和外管局陈说基金管理东说念主境外投资情 况，并按联系礼貌进行国际进出申报；   （25）办理基金管理东说念主就管理本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （26）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、委 托及成交记录等联系贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （27）实时将公司步履信息通知基金管理东说念主；   （28）对基金管理东说念主发送的指示负有体式审查义务。对于合适口头一致的指示，托管东说念主 执行该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担职责。          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）  （29）法律法则、《基金合同》礼貌的其他义务，以及中国证监会、外管局礼貌的其他 义务。  三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章并按照基金合同和招募阐明书的约定苦求转让或赎回其捏有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召集或召开基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）阐扬阅读并遵照《基金合同》、招募阐明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心理基金信息流露，实时诈骗权益和履行义务；  （4）根据法律法则及证券交易所联系礼貌进行认购、申购；  （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；  （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限职责；            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （8）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （10）遵照基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交易及业务规则；   （11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其真实性；   （12）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的纠合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和纠合基金的联系性，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的纠合基金的基金份额诈骗本基金基金份额捏有东说念主大会的召集权、顺利出席或者托福代表出 席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在意想参会份额和计票时，纠合基金捏有东说念主捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日， 纠合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的纠合基金份额占纠合基金 总份额的比例，意想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金纠合基金的捏有东说念主， 如经基金管理东说念主阐明其单独或意想捏有的纠合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本 基金总份额的 10%的，可对本基金诈骗基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决主张或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决主张，并有权按照 所捏有的纠合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   纠合基金的基金管理东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以纠合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有礼貌的除外：            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但根据法律法则的要求诊治该等报酬 圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、基金合同和中国证监会另有礼貌的除外）；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或意想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额意想，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或诊治收费方式；   （3）增多、减少、诊治基金份额类别成立；   （4）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）诊治基金份额净值、申购赎回清单的意想和公告时刻或频率；   （6）本基金的纠合基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券交易所、登记机构、销售机构诊治联系基金认购、申购、赎回、 调度、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；   （8）标的指数改名或诊治指数编制方法；           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （9）基金推出新业务或服务；   （10）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （11）基金增减销售币种；   （12）基金通畅场外申购、赎回等联系业务；   （13）按照《基金合同》约定，变更本基金的标的指数，诊治基金称号和功绩比较基准；   （14）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （15）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意想代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额捏有东说念主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、书面 表决主张寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效用。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合适法律法则、                          《基金合同》和会议通知的礼貌， 何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓相符；             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通知约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个劳动日内贯串公布联系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知礼貌的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不干预收取书面表决主张的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的基金份额捏有东说念主所捏有基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主 代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 主张的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说合适法律法则、                               《基金合同》和会议 通知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他非现场方式进行表决，或者接纳麇集、电话或其他非书面方式授权他东说念主             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额 捏有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主捏东说念主按照下列第七条礼貌要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交合适会议通 知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知礼貌的书 面表决主张视为有用表决，表决主张拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个劳动日内按照法律法则和中国证监会的要 求在礼貌媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制 力。   九、本部分对基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等礼貌， 但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式      一、基金收益分配原则   配。   益分配数额由基金管理东说念主根据推行情况确定。每次基金收益分配数额的确定原则为使收   益分配后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报酬率。      在不违犯法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无首要推行不利影响的情况下，基   金管理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴要领后可对   基金收益分配原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规   定媒介公告。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）      二、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配   方式等内容。      三、收益分配决策的确定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办   法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。      第四部分 与基金财产管理、运用联系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 算帐、登记等各项用度）           ；                     《基金合同》收效后与基金联系的信息流露费 用； 金所产生的合理用度）； 印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息、罚款及用度）以及 联系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的意想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日意想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的意想方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日意想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个劳动日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据联系法则及相应公约礼貌，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的口头   下列用度不列入基金用度： 损失； 金财产中列支；              第五部分 基金财产的投资目的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资器具包括债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 券、次级债券、场所政府债券、可调度债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购）                            、银行入款以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的庸俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按 揭支捏证券、资产支捏证券等固定收益投资器具；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币市集器具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会联系礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%。   二、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵从以下限制： 交易银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%。 管理的全部基金（含本基金）不得捏有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并意想并吞机构境表里上市的总              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 股本，同期应当一并意想全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏有的 股本权证诈骗调度。 指法律或基金合同礼貌的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个劳动日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值拒绝交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步本基金资产净值的 20%。   i）所有参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当采用市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留和处置担保物以中意索赔需要。   iv）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a) 现款。   b) 入款解说。   c) 交易单据。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可淹没信用证。   v）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在平日市集老例的合理期限内要求反璧 任一或所有已借出的证券。   vi）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）所有参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   ii）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留或处置卖出收 益以中意索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行诊治以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留或处置已 购入证券以中意索赔需要。   v）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比例限制意想，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。      为应付赎回、 基金不受上述限制。 额的 20%。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个劳动日内接纳合理的交易措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵从以下限制： 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各样资产支捏证券意想规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出。   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。   （3）本基金境表里投资组合均应遵从以下限制： 低于非现款基金资产的 80%；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基 金管理东说念主应当 30 个交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管礼貌，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）顺利投资与什物商品联系的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、左右证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （14）法律、行政法则和中国证监会礼貌阻扰的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、推行抑止东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予流露。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据 不准确、不足时，导致监管陈说数据不准确,由基金管理东说念主承担相应职责。首要关联交易应 提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。           第六部分 基金资产净值的意想方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在礼貌网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤消和拒绝的事由、要领以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，                    《基金合同》应当拒绝： 联络的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈说出具法 律主张书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 第八部分 争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时有用的仲裁规则按庸俗要领进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当 事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚笃、辛勤、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）  《基金合同》原本一式三份，除上报联系监管机构外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各捏有 一份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                     附件二：基金托管公约摘记                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元   存续期间：100 年   筹办范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成随即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   筹办范围：招揽公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观看、照拂、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。           二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标 准的，基金管理东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金推行 投资是否合适基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资器具包括债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场所政府债券、可调度债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）  、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购）                           、银行入款以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管协作谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的庸俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按 揭支捏证券、资产支捏证券等固定收益投资器具；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币市集器具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会联系礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵从以下限制：              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 交易银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%。 管理的全部基金（含本基金）不得捏有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数身分股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并意想并吞机构境表里上市的总 股本，同期应当一并意想全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏有的 股本权证诈骗调度。 指法律或基金合同礼貌的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个劳动日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值拒绝交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步本基金资产净值的 20%。   i）所有参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当采用市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留和处置担保物以中意索赔需要。   iv）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a) 现款。   b) 入款解说。   c) 交易单据。              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可淹没信用证。   v）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在平日市集老例的合理期限内要求反璧 任一或所有已借出的证券。   vi）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）所有参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留或处置卖出收 益以中意索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行诊治以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据公约和联系法律有权保留或处置已 购入证券以中意索赔需要。   v）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比例限制意想，基金因参与证 券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。      为应付赎回、 基金不受上述限制。 额的 20%。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个劳动日内接纳合理的交易措施 减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （2）本基金境内投资组合应遵从以下限制： 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各样资产支捏证券意想规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出。   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不合适上 述第 9）项礼貌的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   （3）本基金境表里投资组合均应遵从以下限制： 低于非现款基金资产的 80%；           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基 金管理东说念主应当 30 个交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管礼貌，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）顺利投资与什物商品联系的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、左右证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （14）法律、行政法则和中国证监会礼貌阻扰的其他行为。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法则或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。 或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 联交易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予流露。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的 数据不准确、不足时，导致监管陈说数据不准确,由基金管理东说念主承担相应职责。首要关联交 易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 定与届时有用的法律法则礼貌存在不一致或突破，基金管理东说念主应当按届时有用的法律法则的 礼貌执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主遴聘 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的礼貌及《基金 合同》的约定，确定合适条件的所有入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适联系礼貌进行监督。对于不合适礼貌的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝执行，并通知基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应合适如下礼貌： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 履历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例意想不得进步 20%；投 资于不具有基金托管东说念主履历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得进步 5%。   联系法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履行妥贴要领 后，可相应诊治投资组合限制的礼貌。 岗亭职责、风险抑止措施和监察稽核轨制，切实提神联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期入款业务的监督与核查，审查、复核联系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等 联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责抑止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付智商等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不当变成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担职责。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （2）基金管理东说念主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不行中意基金平日结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险抑止轨制的开辟。如因基金管理东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行入款公约的执意、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与合适履历的入款银行总行或其授权分行执意《基金入款业务总体 协作公约》     （以下简称《总体协作公约》）                  ，确定《入款公约书》的口头范本。                                 《总体协作公约》 和《入款公约书》的口头范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法则对《总体协作公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出入款余 额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款公约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。   （6）基金管理东说念主应在《入款公约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具正经书面阐明书。变更通知的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公 章书面通知对方。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （7）基金管理东说念主应在《入款公约书》中礼貌，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行执意的《总 体协作公约》、       《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《入款公约书》中礼貌，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行建议补办苦求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款公约书》中礼貌，对于存期进步 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个劳动日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因入款银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话征询。入款到期前基金 管理东说念主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果通知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款公约书》中礼貌，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系解说文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，入款银行需 按原公约约定利率和推行脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行执意的《入款公约书》执行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违犯联系法律法则的礼貌及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 10 个劳动日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通知的非法事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应立即陈说中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业圭臬的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有职责确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管理东说念主不错诊治交易敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个劳动日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主阐明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交易规则进行交易，并负 责管理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主确定 的时刻内仍未承担违约职责过头他联系法律职责的，在基金管理东说念主无过失的前提下，基金管 理东说念主不错但无义务对相应损失先行给予承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得 按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证 券联系问题的通知》等联系监管礼貌。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何体式的保证金，法律法则或中国证监 会另有礼貌的除外。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法则另有礼貌的除外。 事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抑止轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金管理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个劳动日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极有 效的措施，在合理的时刻内有用管理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数量、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数量、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时刻等。基金 管理东说念主应保证上述信息的真实、齐备，并应至少于拟执行投资指示前两个劳动日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金管理东说念主投资流畅受限 证券的步履。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》                       、《托管公约》以过头他联系法律法则的 联系礼貌，应实时通知基金管理东说念主，并陈诉中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的罪人、非法以及违犯《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予执行，独立即通知基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，基金托管东说念主应向中国证监会陈说。 露所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，阐扬评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的 联系礼貌。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值意想、基金参考份额净值（如有）                       、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒、邮件或书面指示等方式通知基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通          中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金管理东说念主应以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐明非法原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金管理东说念主应在礼貌 时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供联所有据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领如故收效的指示违犯法律、行政法则 和其他联系礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主意想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、 联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》                                     、基金 合同、托管公约过头他联系礼貌时，应实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通知后应不才一劳动日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，阐明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在礼貌 时刻内复兴并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真实性。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时陈说中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。                   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 未经基金管理东说念主的正直指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主推行有用抑止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的职责。 期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知基 金管理东说念主采用措施进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三 方的诓骗、遒劲、过失或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违犯此义务所得利益归于基金财产，由此变成的顺利损 失由基金托管东说念主承担，该等职责包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的顺利 损失的补偿职责。 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽交易上的合理奋力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上确立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据联系 适用法律的礼貌而产生的担保权益除外；             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 配托管证券；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 捏有东说念主东说念主数合适《基金法》            、《运作办法》等联系礼貌后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时刻内，基金管理东说念主应聘任 具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”）   ，督察基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华 夏恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 地区监管的联系礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东说念主负责。             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐劳动，基 金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的礼貌执行。基金证券账户的开立和管理当合适账户所在国或 地区联系法律的礼貌。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系礼貌开立、使用并管理；若无联系礼貌， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的联系礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   管理东说念主托福托管东说念主开立中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份公司 债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨寰宇银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《寰宇银行间同行拆借中心交易系统联网苦求表》                            ，以便配合托管东说念主向外汇交易 中心提交联网苦求。   （六）其他账户的开立和管理 管东说念主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书 面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码通知基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置 后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 基金合同的礼貌，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主应提供必要的协助。新 账户按联系规则使用并管理。 从其礼貌办理。              中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过头 境外托管东说念主的督察库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库， 什物督察凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主过头境 外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主过头境外托管东说念主对由上述存放机构及基金 托管东说念主除外机构推行有用抑止的有价凭证不承担督察职责。   （八）证券登记 益所有东说念主(beneficial owner)的方式捏有基金财产中的所有证券。 尽交易上的合理奋力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于境外托 管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式 推行捏有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产鉴识孤苦存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所继承基金财产中的证券的所有权、正当性或真实性（包括是 否以精湛体式转让）过头他效用缺陷。基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法 律法则、证券、期货交易所规则、市集老例的手脚或不手脚承担职责。 东说念主捏有，但须遵照统率该系统运营的规则、条例和条件。 捏有的证券除外)应按本公约约定登记。 的首要改变通知基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些市集发生的事件或老例变化通知基 金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本公约约定的证券登记方式，基金托管东说念主过头境外托管东说念主 应就此给予充分配合。   （九）与基金财产联系的首要合同的督察             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件鉴识由基金管理东说念主、 基金托管东说念主督察。除本公约另有礼貌外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主 负责。首要合同基金管理东说念主的保存期限为 15 年以上，基金托管东说念主的保存期限为 20 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                 五、基金资产净值意想与复核   基金资产的净值意想和管帐核算按照联系的法律法则进行，基金管理东说念主不错托福第三方 机构完成。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的意想、复核与完成的时刻及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的意想， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主每个估值日意想基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按礼貌公告。   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公布。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 意想结果对外给予公布。               六、基金份额捏有东说念主名册的登记与督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应鉴识督察基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善督察，则按联系 法律法则承担职责。           中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东说念主应将联系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐备性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照隐私义 务。                    七、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因本公约产生或与之联系的争议，如经友好协商未能管理的，则任何 一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规则按庸俗要领 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自继续诚笃、辛勤、尽责地履行基金 合同和本托管公约礼貌的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律，（不含港澳台立法）统率。                 八、基金托管公约的修改与拒绝   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拒绝的情形 而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构联络其原有权益义务。 而在 6 个月内无其他妥贴的基金管理公司联络其原有权益义务。            中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                    附件三：标的指数编制决策             （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   本文献之使用者须疑望，在一些格外情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒 生指数公司保留决定最合适作念法的权益。   目的：反应在香港上市的中国内地企业之举座阐扬。   选股范围：香港交易所主板上市的证券；不包括合订证券，异邦公司，股票称号以「B」 扫尾的生物科技公司，股票称号以「P」扫尾的特专科技公司，及根据香港交易所主板上市 规则第 21 章上市之投资公司。   一、候选履历   地域性要求：内地证券   上市历史要求：至少一个月   流动性要求：投资类指数的换手率测试   (每月换手率为 0.1%或以上，详情请见指数编算总则)   二、成份股挑选准则           综合市值名次最高的50只证券会被选为身分股。 挑选方法：           (综合市值名次的界说请见指数编算总则) 成份股数量：    固定为50只           名次60名以下的现存成份股将从指数中剔除，名次40名或以上的证券将加           入指数； 缓冲区：           最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按综合市值名次决定，以扶助成           份股数量于50。 搜检周期：     每季(数据抑止每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重诊治周期： 每季           如新股在首个交易日之收市市值名次，在现存指数成份股中前10，该           新股将被纳入指数； 快速纳入机制：           新股加入一般于该公司上市后的第10个交易日收市后实施。成份股           数量将于下次依期指数搜检中重设。                中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新） 临时剔除成份     有，以最近一次依期搜检中名次最高的合履历证券代替被临时剔除的成 股之替换：      份股。 加权方法：      流畅市值加权 比重上限：      每只成份股8% 推出日历：      1994年8月8日 基日：        2000年1月3日 基值：        2,000 货币：        港币 指数发布：      每隔2秒实时发布 指数代码：                  路孚特                 彭博  价钱指数                  .HSCE               HSCEI 股息累计指数             .HSCEDV                HSCEIRH 净累计指数              .HSCEDVN               HSCEINH 联系本档的专盛名词及意想方法详情，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。  三、修改记录           日历                         简述             中原恒生中国企业交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募阐明书（更新）                   ? 新增同股不同权及/或第二上市之大中华公司至选股范围                    过头比重上限                   ? 齐整成份股比重上限至8%                   ? 汉文版首刊   声明   此文献所载之贵寓仅供参考之用。恒生指数有限公司（“恒生指数公司”                                  ）接力确保此文 件所载之贵寓属准确及可靠，惟恒生指数公司对此文献所载之任何贵寓的准确性、齐备性或 可依赖性不作出任何保证或声明，并对任何东说念主因依赖此文献所载之任何内容，或因此文献所 载任何内容之过失或遗漏而引致的任何性质的毁伤或损失不承担任何职责（无论是侵权步履 或合同或其他）       。此文献所载之内容可经常作出改革而无需另行通知。   此文献所载之贵寓均不代表恒生指数公司对任何投资作出昭示或默示的建议或推介。投 资波及风险。潜在投资者不应仅单独基于此文献所提供的贵寓而作出任何投资决定，而应寻 求孤苦的投资建议，以确保他们作出的任何决定是基于他们我方的投资目的、财务景色过头 他特定需要。潜在投资者需疑望证券和投资口头之价值可升亦可跌，而过往之阐扬亦不一定 反应畴昔之阐扬。

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